A证券公司投资银行业务风险管理问题及对策研究

发布时间：2022-11-03 18:24

　　2008年全球金融危机以来,金融的核心本质是风险管理的理念逐步被金融界所普遍接受,我国金融监管机构也逐渐将风险管理放在金融监管的首要地位。证券市场作为我国金融市场的重要组成部分,历经了近三十年的蓬勃发展,成为国民经济增长的重要助力,同时证券行业所面临的市场环境也日益复杂,资本市场上屡禁不止的虚假上市、信披违规、市场操纵等重大案件在扰乱证券市场秩序、损害投资者利益同时,也给证券市场风险管理敲响了警钟,证券公司既是证券市场的重要参与人,又是金融风险的聚焦点,风险管理能力是其生存、发展的核心竞争力,而投资银行业务作为券商的主要业务,其风险管理严重失败往往导致重大的经营风险,如何提高投行业务风险管理能力,已经是证券公司无法回避、亟待解决的问题。本文的研究主题是A证券公司投资银行业务风险管理问题及对策,采取文献研究、案例研究和实地调查的方法,按照“现状-问题-解决”的基本思路展开研究与分析,依托风险管理理论、证券公司投行业务风险管理理论,深度分析了A证券公司投行业务风险管理中的不足。研究发现,人力资源储备及培养的不足阻碍了投行业务风险管理水平的提升,以风险管理为导向的核查标准和程序有待强化,尚未... 

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景及问题提出
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 问题提出
    1.2 研究目的与意义
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 研究意义
    1.3 国内外研究现状
        1.3.1 风险管理相关研究现状
        1.3.2 证券公司风险管理相关研究现状
        1.3.3 证券公司投资银行业务风险管理相关研究现状
        1.3.4 相关研究评述
    1.4 论文研究内容与方法
        1.4.1 研究内容
        1.4.2 研究方法
        1.4.3 研究框架
第2章 A证券公司投资银行业务风险管理现状分析
    2.1 企业概况
        2.1.1 机构设置
        2.1.2 业务内容
        2.1.3 风险管理现状
    2.2 投资银行业务现状
        2.2.1 业务情况
        2.2.2 发展目标
        2.2.3 发展情况
        2.2.4 人力资源
        2.2.5 业务流程
    2.3 投行业务风险管理现状
        2.3.1 风险管理基本思路
        2.3.2 风险管理组织及分工
        2.3.3 风险管理步骤及流程措施
        2.3.4 风险管理信息系统
        2.3.5 风险管理制度建设
    2.4 本章小结
第3章 A证券公司投资银行业务风险管理主要问题及成因分析
    3.1 人力资源储备及配置不足
        3.1.1 投行高端人才储备不足
        3.1.2 投行业务风险管理人员配备不足
    3.2 投行项目风险管理有待加强
        3.2.1 投行业务准入条件对风险因素的考量不足
        3.2.2 未强化以风险管理为导向的风险识别和评估
        3.2.3 未强化重大风险的控制活动与措施
    3.3 尚未建立完善的投行业务风险管理信息系统
        3.3.1 尚未建立完善的风险监测信息系统
        3.3.2 未建立完善的风险管理数据库系统
    3.4 投行业务风险管理绩效考核有待加强
    3.5 风险管理意识并未深入人心
    3.6 投行业务风险问题成因分析
        3.6.1 外部因素分析
        3.6.2 内部因素分析
    3.7 本章小结
第4章 A证券公司投资银行业务风险管理改进措施
    4.1 加强人力资源储备及优化人力资源配置
    4.2 加强以风险管理为导向的项目管理
        4.2.1 项目准入条件强化风险因素考量
        4.2.2 强化以风险管理为导向的风险识别和评估
        4.2.3 强化重大风险的控制活动与措施
    4.3 加强信息与数据储备系统保障
        4.3.1 健全投行业务风险监测系统
        4.3.2 完善投行业务风险管理信息数据库
    4.4 强化投行业务风险管理绩效考核
    4.5 加强投行业务风险管理文化建设
    4.6 本章小结
结论
参考文献
后记
个人简历



本文编号：3700396