国有控股信托公司治理研究

发布时间：2017-08-07 19:21

  本文关键词：国有控股信托公司治理研究

  更多相关文章： 国有控股信托公司 内部权利关系 外部制度 治理

【摘要】：随着中国市场经济步伐的加快,信托业已成为我国金融行业中重要组成部分之一。无论是在资产规模,还是在业务发展,信托业均取得了质的飞跃。在信托业高速发展的同时,信托产品因管理不善出现危机的情形也频现报端。纵观信托公司的发展历程,生存与发展的负担依旧沉重。从制度层次上分析,中国信托公司在治理结构方面仍存在缺陷。如何完善我国信托公司的治理,使信托业早日步入持续、健康发展的坦途是重要的研究课题。而我国信托公司绝大多数由国有资本控股,在所有权与占有权层面,其矛盾具有特殊性。在此研究背景下,研究国有控股信托公司的治理具有重要的价值。本文立足于国有控股信托公司的特殊性,在马克思主义经济学理论方法指导下,吸收有关国有企业与信托理论的现有研究成果,运用系统抽象法、比较分析法与历史分析法等多重方法展开研究。同时从经济学、管理学、政治学等多学科视角出发,围绕国有控股信托公司的特殊权利关系,明确其权能与权利,梳理了国有控股信托公司的权利关系。即先从国有控股信托公司内部治理的瓶颈,所有权、占有权和经营权的行使中存在的问题与矛盾展开了细致深入的研究工作。再过渡到国有控股信托公司外部治理中存在的制度供给缺陷,围绕外部竞争机制、监管制度、法律法规一一进行讨论。进而提出国有控股信托公司在现阶段如何完善所有权、占有权、经营权,理顺权利关系,加强外部治理的建议。全文共分为五个部分,其中 第一部分阐述了信托公司治理的基本理论,包含信托的基本概念与功能、委托代理关系理论、公司治理理论以及信托公司所有权与治理的理论渊源。第二部分具体考察国有控股信托公司的权利关系,从国有控股信托公司的概念以及特点出发,着重考察各主体的利益博弈,进而研究了国有控股信托公司的内部权利关系。第三部分立足于国有控股信托公司的现状,首先回顾了国有控股信托公司发展的历史沿革,接着阐述了国有控股信托公司的发展现状,最后重点对其治理现状进行深入分析。第四部分通过分析国有控股信托公司权利行使的主要环节——所有权主体控制占有权行使机构、占有权行使机构控制经营者的控制机制来辨析其矛盾与问题,也进一步明确外部治理中的制度供给缺陷。最后一部分则对国有控股信托公司的内部权利关系与外部制度障碍的完善与优化进行了系统性地研究。现有的信托公司治理研究大多着眼于实践层面,缺乏学理性的研究。笔者从马克思主义政治经济学的视角展开思考,在研究的领域、思路与方法上力求创新。在研究领域方面,较为全面系统地研究了国有控股信托公司的内部权利关系,明确了国有控股信托公司不同权利层次上的矛盾,进而对矛盾展开深入分析。同时也理清了国有控股信托公司发展的外部制度供给缺陷,并一一展开论述。从研究的思路上看,对内部权利关系的主要环节——所有权主体控制占有权行使机构、占有权行使机构控制经营者展开分析。在研究方法方面,首先运用马克思系统抽象法,抽象出信托公司发展的一般性,为国有控股信托公司的治理优化指明了方向。其次,运用比较分析方法,将信托、证券、保险、银行进行比较分析,明确信托制度的比较优势,在博弈中求发展。再则,运用历史分析方法,考察国有控股信托公司发展的历史进程为国有控股信托的发展提供借鉴。最后,运用矛盾分析方法,考察国有控股信托公司内部权利关系的基本矛盾,就其问题提出完善国有控股信托公司治理的建议。
【关键词】：国有控股信托公司 内部权利关系 外部制度 治理
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要3-6
• ABSTRACT6-18
• 导论18-26
• 一、选题背景及意义18-19
• 二、相关研究动态19-24
• 三、本文的框架与方法24
• 四、研究的创新点和不足24-26
• 第一章 信托公司治理基本理论26-43
• 第一节 信托的基本内涵与功能26-29
• 一、信托的基本内涵26-28
• 二、信托的功能28-29
• 第二节 委托代理理论29-34
• 一、新古典微观理论与企业理论29-30
• 二、资本所有权与经营权的分离30-32
• 三、委托代理关系与信托关系32-34
• 第三节 公司治理理论34-43
• 一、公司治理的内涵34-35
• 二、公司治理的目的—协调企业权利关系35-40
• 三、信托公司所有权与公司治理40-43
• 第二章 国有控股信托公司的权利关系概述43-53
• 第一节 国有控股信托公司的概念与特点44-46
• 一、国有控股信托公司的概念44-45
• 二、国有控股信托公司的特点45-46
• 第二节 国有控股信托公司各主体博弈分析46-50
• 一、中央政府与股东的博弈46-47
• 二、股东与国有控股信托公司的博弈47-49
• 三、国有控股信托公司与客户的博弈49-50
• 第三节 国有控股信托公司内部权利关系分析50-53
• 一、国有控股信托公司的权能与权利50-52
• 二、权利分离的双重性52-53
• 第三章 国有控股信托公司现状分析53-78
• 第一节 国有控股信托公司历史沿革54-57
• 一、混业发展阶段54-56
• 二、良性发展阶段56-57
• 第二节 国有控股信托公司的发展现状57-66
• 一、国有控股信托公司的经营情况58-62
• 二、国有控股信托公司的外部挑战62-66
• 第三节 国有控股信托公司的治理现状66-78
• 一、国有控股信托公司股权结构66-74
• 二、国有控股信托公司治理结构74-75
• 三、国有控股信托公司组织结构75-77
• 四、国有控股信托公司激励机制77-78
• 第四章 国有控股信托公司治理的症结78-91
• 第一节 所有权主体控制占有权行使机构是主要矛盾78-83
• 一、国有资本所有权与占有权合二为一的矛盾79-80
• 二、所有者股权结构与董事会内部制衡机制的矛盾80-81
• 三、行使占有权的董事会与监督机制缺失的监事会的矛盾81-83
• 第二节 占有权行使机构控制经营者的矛盾83-86
• 一、董事会与经理层(内部人控制)的矛盾83-84
• 二、经营者行政选拔机制与市场化的矛盾84-86
• 三、远大的发展前景与不完善的激励约束机制的矛盾86
• 第三节 国有控股信托公司外部制度供给缺陷86-91
• 一、外部竞争机制不完善86-89
• 二、分业监管机制缺陷89-90
• 三、信托法律不健全90-91
• 第五章 完善国有控股信托公司治理的策略91-108
• 第一节 维护所有权主体权利的行使92-96
• 一、明确劳动力和生产资料所有权92-94
• 二、建立均衡的股权结构94-95
• 三、强化对所有者权利的保护95-96
• 第二节 完善占有权职能的行使96-99
• 一、以法制明确规定具体占有权行使机构的权限与职责96-98
• 二、强化监事会职能98-99
• 第三节 规范经营权职能的行使99-102
• 一、以法律明确界定经营权的权限99-100
• 二、健全经营者选拔机制和高级经理责任制度100-101
• 三、完善激励约束机制101-102
• 第四节 完善国有控股信托公司外部治理102-108
• 一、在博弈中求发展102-104
• 二、构建长久稳定的外部监管机制104-105
• 三、建立健全信托法律体系105-108
• 结语108-109
• 参考文献109-116
• 致谢116-118
• 攻读学位期间发表的学术论文目录118

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本文编号：636305