A公司改制上市方案研究

发布时间：2017-08-17 12:28

  本文关键词：A公司改制上市方案研究

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【摘要】：随着我国社会主义市场经济和证券市场的快速发展,与之相伴的是新一轮国资国企改革的深入推进。当前和今后一段时期,国企改革已步入深水区,面临攻坚克难的阶段,亟待制度创新。国企改革现阶段的一个重点方向之一就是企业改制上市。借助规范上市的路径,采取中外合资以及相互参股的方式,或者选择并购重组等相关途径推进改革,企业不但能够筹集到更多的发展资金,还可以从内部对企业的组织结构予以调整、进行优化,进而实现企业法人治理结构的不断完善,推动现代企业制度在国有企业中得到更好的建设。不过,企业本身的主营业务、所处行业、经营效益、市场需求等均有所不同,且每个企业治理结构和经营管理水平无可避免的出现着差异,这些不同因素共同制约了国企改制上市的不同模式,同时不同模式所适用的前提也存在一定差异,因此需要具备的先决条件同样均有所不同。鉴于此,首先应该对各企业实际情况和所处市场情况予以准确的认识和定位,其次再对企业所适用的改制模式与上市筹备等阶段诸的多因素予以充分的理解和把握,才能有理有据的帮助企业准确、客观、全面地进行改制模式选择和开展上市筹备工作,这既是国企能否顺利实现改制上市的关键条件,也是积极推进新一轮国资国企改革的重要基础。本研究通过理论及实践二者的紧密结合,从两个大的方面对现阶段国企改制上市进行了研判分析:一是在深入解读国企改制的现状、对现阶段国企上市实际情况更进一步全面归纳和梳理的基础上,简要地分析了当前国企改革中涉及改制上市所采取的基本模式和地点适用原则;二是通过对A公司最终采纳的整体改制上市模式的进一步评价和分析,深入了解和全面总结了A公司改制上市的整体过程,进而提炼出其他类似省属国有企业在自身改制上市模式选择和操作过程中,需要充分把握的原则、从中汲取的经验和重点关注的几方面问题。本文旨在通过对以上两方面问题的分析研究,以A公司改制上市的适用模式和地点选择为例,及时总结归纳企业改制上市过程中所涉及各相关理论间的关联点和平衡点,从而更好地帮助其他省属国有企业在相关工作开展的过程中获得新的视角和经验借鉴。
【关键词】：改制上市 改制模式 上市地点
【学位授予单位】：兰州理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51;F271;F426.4
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 绪论10-16
• 1.1 选题背景与意义10-12
• 1.1.1 选题背景10
• 1.1.2 选题意义10-12
• 1.2 国内外研究现状12-13
• 1.3 研究思路、内容与框架13-16
• 1.3.1 研究思路13-14
• 1.3.2 研究内容14
• 1.3.3 研究框架14-16
• 第2章 相关理论综述16-20
• 2.1 现代企业产权理论16-17
• 2.2 现代公司治理理论17-20
• 第3章 A公司的发展现状及改制上市环境分析20-27
• 3.1 A公司发展概况20-24
• 3.1.1 A公司的背景情况20
• 3.1.2 A公司的现状分析20-24
• 3.2 A公司上市的环境分析24-25
• 3.2.1 A公司改制上市的内部条件24-25
• 3.2.2 A公司改制上市的外部条件25
• 3.3 A公司改制上市的必要性25-27
• 第4章 企业改制上市的基本模式及地点的比较27-40
• 4.1 现阶段企业改制上市的基本模式比较27-29
• 4.2 A公司改制上市模式的选择29-32
• 4.2.1 从A公司股东产权角度出发29-30
• 4.2.2 从其他上市企业运营现状出发30
• 4.2.3 从实现国有资产保值增值出发30
• 4.2.4 从企业社会和政治责任出发30-31
• 4.2.5 从同类企业存在的矛盾问题出发31-32
• 4.3 A公司整体改制上市模式评价32-35
• 4.3.1 选择该模式的几点优势32-33
• 4.3.2 利用该模式进行改制上市解决的问题33-35
• 4.4 现阶段企业上市的地点比较35-38
• 4.4.1 主板市场35
• 4.4.2 中小企业板市场35-36
• 4.4.3 创业板市场36
• 4.4.4 上海股权托管交易中心36-38
• 4.5 A公司上市地点的选择38-40
• 4.5.1 A公司内部考量38-39
• 4.5.2 融资能力比较39
• 4.5.3 对企业品牌号召力39
• 4.5.4 对企业未来发展的影响39-40
• 第5章 A公司改制上市的方案制定40-45
• 5.1 确立改制上市基本流程40
• 5.2 整体改制范围界定40-41
• 5.3 设立股份制公司41-42
• 5.4 正式申报42-44
• 5.5 发行阶段44
• 5.6 上市阶段44-45
• 第6章 A公司改制上市的保障措施45-47
• 6.1 明晰股权、完善组织机制，，建立现代经营管理结构45
• 6.2 充分考虑相关利益主体的利益保护45
• 6.3 选择正确的中介机构45-46
• 6.4 引进理想的战略投资者46-47
• 参考文献47-49
• 致谢49

【参考文献】

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本文编号：689050