我国证监会审核及监督制度执行效力探讨——基于基金管理公司注册审核的博弈分析

发布时间：2017-09-12 15:24

  本文关键词：我国证监会审核及监督制度执行效力探讨——基于基金管理公司注册审核的博弈分析

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【摘要】：我国各地方证监机构的敬业履职对切实落实国家证监会保护投资者权益的各项监督制度具有重要的作用。本文采用主观博弈模型,以我国基金管理公司申请注册阶段各博弈方为主体进行分析,结果表明媒体、投资者及我国证监会对地方监督机构的监督和激励,有助于我国证监会各项监督制度的落实;并基于博弈分析结果,提出建立地方监督机构互评机制、强化各方媒体和投资者对地方监督机构的监督意识,从而督促地方监督机构制定完善的激励约束机制,并减少其工作人员的敬业成本。
【作者单位】： 华南理工大学工商管理学院;
【关键词】： 基金管理公司 监督制度 执行效力 主观博弈 互评机制
【基金】：广东高校人文社科重点研究基地重大项目“广东建设珠三角财富管理中心战略研究”,项目编号:2012JDXM_0006
【分类号】：F832.39;F224.32
【正文快照】： 一、引言我国证监会对基金管理公司的监管按阶段来划分可以分为基金管理公司申请注册和基金管理公司运营两大阶段。对基金管理公司而言,申请注册阶段是其进入运营阶段的基础,二者一脉相承,不可分离的。而对证监部门而言,其负责监管基金管理公司的全过程,不管对于哪个阶段的监

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本文编号：838006