985高校管理学科投入产出效率评价实证研究

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第２６卷第２２期 ２００９年１１月

科技进步与对策
Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ

Ｖ０１．２６ Ｎｏ．２２ Ｎｏｖ．２００９

９８５高校管理学科投入产出效率评价实证研究
姜春林．王友强
（大连理工大学二十一世纪发展研究中心，辽宁大连１１６

０２３）

摘

要：应用数据包络分析（ＤＥＡ）方法计算９８５高校管理学科投入产出效率，可以全面、客观地认识这类高

校管理学科的发展现状，发现被评价单位管理学科研究的差距和优势，以促进管理学科建设与发展。最后， 结合部分学校的管理学科建设的相关数据，运用已建立的模型进行了细致分析。 关键词：９８５高校；管理学科；数据包络分析；效率评价 中图分类号：Ｇ６４２
文献标识码：Ａ

文章编号：１００１—７３４８（２００９）２２－０１９３—０４

仅使问题简化．研究变得可行．而且在涉及与学校生均成

１高等学校的投入产出分析
广义而言，投入是指向系统输送其运转所需的各种资 源和要素。对于高等学校系统．这种投入所涵盖的内容是 极其广泛的，既包括学生方面的投入、学校方面的投入。也 包括其它方面的投入。其中，学生方面的投人包括个人在 进入高等学校之前所具有的生理、心理、智力等各方面的 素质，以及个人在进入高等学校之后的努力程度等。高等 院校方面的投入一般可以分为人力、物力和资金等方面的 投入。其中。人力资源的投入包括专任教师、行政管理人员 及后勤管理人员等方面的投入．不仅包括师资队伍的数量 结构．而且还应该包括教师投入教学科研的时间和精力； 资金投入是指学校每年的经常性支出．主要是教育事业费 和科研经费：物的投入主要是考察学校的硬件设施投入情 况，如学校校舍状况、各类教学设施投入、科研设备投入和 校园网、图书馆等信息资源投入情况…。在这些种类繁多、 形式多样的投入中。投入产出效率评价的研究对象主要是 指学校方面的投入．原因在于只有这些要素才是学校管理 者能够掌握和控制．能够发挥管理者主观能动性，进而影 响学校资源配置和使用效率的因素。 高等学校是一种具有多种产出的机构．但我们可以根 据高等学校承担的职能对其产出进行评价。高等学校的职 能经历了一个从单一传授知识到教学科研并举，后又增加 了社会服务职能的演变过程。目前，人才培养、科学研究、 社会服务被公认为现代高等学校的三大职能。据此，我们 可以将高等学校的产出划分为人才培养产出、科学研究产 出和社会服务产出［２］。对于人才培养产出．目前通行做法 是用学生（在校生）的数量和质量来表示。这种处理方法不
收稿日期：２００８一ｌｏ．２７ 基金项目：辽宁省教育厅２００６—２００７年度科研计划项目（２００６０１１２）

本有关的研究中是有效的。科学研究产出，可以通过学校 每年发表的学术论文数和科研项目数来表示。当前，高等 学校社会服务职能的内容和形式主要有以下几种：①开展 成人教育和继续教育．包括短期培训、定向、委托培养等多 种形式；②通过签订科研合同承担政府和企事业单位的科 研项目；③校企双方合作兴办联合研究中心和合资企业； ④向社会进行技术转让和发明专利出售；⑤向社会开放图 书馆、实验室、教学设施等；⑥为政府、企事业单位和个人 提供信息、咨询等服务【３】。

２构建管理学科投入产出效率的ＤＥＡ评价 指标体系
２．１投入指标的选取 根据投入的不同形式，高等学校的投入指标可以分为 人力投入、财力投人和物力投入三大指标．每个指标可以 进一步细分为若干个子指标。 （１）人力投人指标。按照高等学校人员的分类，人力投 入指标可以进一步细分为专任教师、科研人员、教辅人员、 行政人员、工勤人员以及其他人员等子指标。但在本ＤＥＡ 评价指标体系中．根据指标精简性的原则，只选择专任教 师这一指标作为人力投入指标，并进一步分为博士生导师 和硕士生导师两个子指标。 （２）财力投入指标。为了准确反映管理学科的投入产 出效率，在本ＤＥＡ评价中，采用自然科学基金和社会科学 基金作为财力投入指标。当前人们对于科研经费指标的认 识仍然存在一定分歧。从现在己经公开发表和虽然没有公 开发表但已有记载的多篇文献来看，对科研经费的认识主

作者简介：姜春ｂｋ（１９７０一），男，吉林延边人，大连理工大学二十一世纪发展研究中心副教授，研究方向为科学学与科学计量学；王友强 （１９８３一），男，黑龙江黑河人，大连理工大学二十一世纪发展研究中心硕士研究生，研究方向为科学学与科学计量学。

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要有两种观点。两种观点的差异集中反映在评价指标的设 置上：一种观点认为科研经费是投入指标，该指标与产出 的科研成果形成的投入产出比才是可比指标…；另一种观 点认为科研经费是产出指标，该指标体现了大学的科研竞 争能力和科研规模［５］。除了以上两种具有代表性的观点以 外，还有学者在评价高等学校的绩效时．将科研经费的一 部分作为投入指标，而将另外一部分作为产出指标。在本 ＤＥＡ评价中把科研经费作为投入指标．这是因为从科研经 费的性质来看，它本质上是一种投入．是高等学校从事科 学研究的重要物质基础。 （３）物力投入指标。物力投入大多属于固定资产投入， 每年的变化相对很小ｃ６］．所以在本ＤＥＡ评价中不再把此指 标列入投入指标。 ２．２产出指标的选取 根据高等学校产出的划分．产出指标可以分为人才培 养产出、科学研究产出和社会服务产出三大指标，每个指 标可以进一步细分为若干个子指标。 （１）人才培养产出指标。根据前文对高等学校人才培 养产出的分析．人才培养产出指标可以用在校生数量和教 育质量两个子指标表达。对于在校生数量指标而言，根据 评价问题的需要．既可以进一步划分为专科生、本科生、硕 士生和博士生等类别。也可以用总数来表达。在计算在校 生总数时．需要根据不同类别学生培养成本的差异，或参 照国家教育部的标准确定不同类型学生的权重，将自然在 校生数换算为当量在校生数…。教育质量可以用培养学生 的层次反映出来．在本ＤＥＡ评价中．将人才培养产出指标 进一步划分为培养博士生数量和培养硕士生数量。 （２）科学研究产出指标。科研成果和科研经费是描述 高等学校科研情况的两项主要指标。科研成果可以进一步 细分为学术论文、学术专著、科研成果奖等子指标，也可以 将上述子指标得分汇总作为一个单独指标。对于科研成果 指标．可以应用科学计量学的有关方法进行评价。在本 ＤＥＡ评价中。只把科研成果作为科学研究的产出指标，而 把科研经费作为投入指标，其原因在前文已经说明，在此 不再赘述。 （３）社会服务产出指标。培养人才，发展科技，其实都 是为社会服务．只不过它们的服务方式相对间接而已。大 学利用人才、设备信息等资源，直接为经济、政治、科技、文 化的发展服务．是大学人尽其才、物尽其用、融入社会的进 一步体现。不过与前两项产出相比，高等学校社会服务产 出的准确界定比较困难。原因在于该项职能建立在人才培 养和科学研究两项基本职能基础之上．更多地表现为对学 校办学方向的一种规定和引导。这使得该项职能往往很难 与前两项职能截然分开。所以在本ＤＥＡ评价中，不再把社 会服务产出列在产出之内。 （４）学科建设指标。管理学科投入产出效率与管理学 科的学科建设密切相关，所以在高等学校的三大产出之外 增加一项学科建设指标，具体又可进一步划分为博士点数 量和硕士点数量。

９８５高校管理学科投入产出效率评价指标体系 根据上述分析．建立高等学校管理学科投入产出效率

评价指标体系。如图１所示。
评价指标体系

投人指标ｆ会穷嚣灸 ｊ 『人才培养产出ｆ蘑葬嚣丰差鏊霍

Ｉ产出指标｛科学研究产出｛鑫耆蓑褊基金、社会科学基金） Ｉ学科建设产出（嚣圭煮曩薹
图１高等学校管理学科投入产出效率评价指标体系

需要指出的是．高等学校管理学科投入产出效率评价 指标体系不是唯一的。图１的指标体系只是为我们提供了 一个参考框架．具体指标的选择和指标的分类细化程度取 决于评价目的、决策单元特点等多个因素。 首先。评价指标的选择和划分受到投入产出效率评价 侧重点的影响。尽管投入产出效率总的评价目标是确定 的，但每一个具体评价其侧重点都可能有所不同。例如在 校生数量指标．我们既可以将其作为一个总的指标处理， 也可以将其划分为专科生、本科生、硕士生、博士生等子指 标．划分的程度取决于评价目的和评价重点。 其次．由于ＤＥＡ方法的核心工作是“评价”．因此指标 体系的确定很难是唯一的。特别当评价者希望各决策单元 的ＤＥＡ有效性有显著差别．或者希望能观察到哪些指标对 决策单元有效性有显著影响时。一个常用的做法就是在实 现评价目的的大前提下．设计多个输入输出指标体系，在 对各指标体系进行ＤＥＡ评价后，将评价结果放在一起进行 比较分析。例如．通过增加或减少某个指标，并对比不同指 标体系的评价结果，可以更清晰地将不同决策单元在该指 标上的优势和劣势。或者说该指标对于不同决策单元的重 要性程度表现出来。 第三．数据的获取情况也是影响指标选择和指标分类 细化程度的重要因素。当能够获得较细的分类指标数据 时，可以采用相对详细的次级指标，以更细致地反映问题； 反之，当只能获得较为粗糙的指标，或评价者主要关心投 入产出效率方面的宏观问题．则可以采用较为概括的指 标。 总之，高等学校管理学科投入产出效率评价指标体系 不是唯一的，而是受到多种因素的影响。不过对于实际评 价工作来说，本文所建立的高等学校管理学科投入产出效 率评价指标体系，以及建立指标体系的整个过程和思路具 有一定的参考价值和实际意义。

３应用实证——以９８５工程高校管理学科为例
３．１研究数据与计算方法 本文所应用的数据来源于中国研究生招生信息网、中 国期刊全文数据库（ＣＮＫＩ）、中文社会科学引文索引（ＣＳＳ． ＣＩ）、国家自然科学基金委员会网站、全国哲学社会科学规 划办公室网站、各大学研究生招生就业网站等公开发表的

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姜舂林．王友强：９８５高校管理学科投入产出效率评价实证研究 表１赡５高校管理学科投入产出效率评价得分

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数据。因为在运用ＤＥＡ方法评价决策单元时，要求各决策 单元是同质的。笔者以全国３６所“９８５高校”作为本次研究 的评价对象，由于“９８５高校”之间的性质差异不大，因此满 足应用ＤＥＡ方法评价决策单元的标准。笔者在应用ＤＥＡ方 法对“９８５高校”管理学科投入产出效率进行分析时．投入 指标选择自然科学基金经费额（万元）、社会科学基金经费 额（万元）、博士生导师数量（人）、硕士生导师数量（人）４个 指标；产出指标有被ＣＳＳＣＩ收录论文数（篇）（补充管理科学 与工程学科重点期刊发表论文数）、自然科学和社会科学 基金项Ｅｌ数（个）、毕业博士生数量（人）、毕业硕士生数量 （人）、博士点数量（个）、硕士点数量（个）６Ｊｉ－指标。为了确 保评价模型的生产可能集非空，我们去掉了上述ｌｏＡ－指标 中有任何一个指标的数值为零的院校，最终将除中央民族 大学外的３５所“９８５高校”的管理学科作为评价对象。 在进行数据计算时．笔者采用Ｅｘｃｅｌ作为计算工具。根 据Ｃ２Ｒ模型（分式规划模型）经过Ｃｈａｍｅｓ—Ｃｏｏｐｅｒ变换可以 变为线性规划模型．同时根据对偶理论的存在。又可以得 到对偶的线性规划模型。由ＤＥＡ有效性的判别过程可知， ＤＥＡ方法实际上是运筹学研究的新领域。它在建立分式规 划的基础上进行系列数学处理，最后转化为方便易行的 标准线性规划问题．借助于相关软件进行求解。实际上， 只有将比较复杂的初始规划问题转化为标准线性规划问 题，才更易于采用相关软件求解。在使用Ｅｘｃｅｌ进行求解 时，首先要加载“线性规划”这一加载宏．其次要选定“采用 线性模型”、“假定非负”、“二次方程”和“中心差分”这四 个复选框．其余的条件可按默认值进行计算”］。利用Ｅｘｃｅｌ 可以在结果中直接显出非有效单元在生产前沿面上的投 影值．我们可以据此得出决策单元从非ＤＥＡ有效到ＤＥＡ有 效的改进方案。 ３．２评价结果及分析 应用Ｅｘｃｅｌ．笔者首先计算了３５所９８５高校管理学科投 入产出效率的评价指数得分。具体结果见表１。由表ｌ可知， ３５所９８５高校管理学科投入产出效率评价指数得分的平均 数为０．９９０ １；在参与评价的３５所９８５高校中，有２８所９８５高 校管理学科的投入产出效率达到了相对最优化，即这些高 等学校的管理学科投入产出比例合适。只有７所高等学校 管理科学投入产出效率非ＤＥＡ有效．只占评价高等学校的 ２０％。这一结果表明．９８５高校管理学科的投入产出效率就 总体而言比较高，但这也只是一个相对数字。 从前文的研究不难发现，ＤＥＡ评价之所以有可能出现 大部分甚至全部决策单元被评为ＤＥＡ有效的情况．原因除 了每个决策单元都从最有利于自身的角度确定指标权重 以外，还在于ＤＥＡ评价只是一种相对评价，而非“绝对评 价”，即被评价单元有效性的优劣高低只与参考集内的单 元有关，而与其它对象无关。ＤＥＡ这种只能用于相对有效 性评价的特点，造成有可能出现较多有效单元的问题。 ３．３改进非ＤＥＡ有效９８５高校管理学科的策略 为了进一步探讨改进高等学校管理学科投入产出效 率的途径和方法，笔者对管理学科投入产出效率３｝ＤＥＡ有

效的７所９８５高校．应用Ｅｘｃｅｌ软件计算了各高校的投入冗 出量和产出不足量。表２列出了非ＤＥＡ有效的高等学校管 理学科投入产出效率的评价指数，以及各指标要达到ＤＥＡ 有效所需增加或减少的数值。根据这一计算结果。我们可 以具体地探讨有关提高高等学校管理学科投入产出效率 的途径与方法。 从表２中可以看出，非ＤＥＡ有效高等学校管理学科的 投入冗出只有博士生导师１项，而另外３项投人都达到了相 对最优化。而在产出方面，非ＤＥＡ有效高等学校管理学科 都存在２．４项的产出不足。 下面以中山大学为例作简要分析。 中山大学管理学科投入产出效率评价指数得分为
０．９１５ ９０９，按照彳ｏ＝Ｏｘｏ哪一；Ｙｏ＝ｙｏ＋ｓ＋方式进行数据转换，得

到各非有效单元。因此，在生产前沿面上的投影，即要想 达到管理学科投入产出效率相对最优，全部产出的原值 都要增加到原值的Ｉ／０．９１５ ９０９倍。产出指标值继续增加 ｓ＋．或投入指标值继续减少ｓ一。其具体变动为：基金项目要 增加０．１１２ ８２７个，毕业博士生要增ｔＪｉ］３４．６４９ ２５人．毕业硕 士生要增加１７２．９４０ ５人，硕士点的数量要增加５．５９４ ７３个。 针对以上分析，笔者认为中山大学可以采取以下措施

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非ＤＥＡ有效９８５高校管理学科投入产出效率分析

来进一步提高管理学科投入产出效率： （１）在保证原教学质量不变的条件下，适度扩大研究 生招生的规模．加大研究生的培养力度，使毕业研究生的 数量增加。 （２）制定合理的科研奖励政策，提高科研成果宣传力 度．创造良好的科研氛围，提高教师、学生开展科研活动的 积极性。积极申请自然科学基金项目和社会科学基金项 目，使投入产出效率提高。 （３）利用现有的师资力量、办学条件，积极申请新的硕 士点．完善管理学研究生教育的学科体系，，提高投入产出效 率。 由于每所高校的内部情况各不相同．面临的外界环境 千差万别．使它们所能采取的策略也有显著差别。各ｔ｝ＤＥＡ 有效高校应结合本校办学的实际情况，采取相应的方法。
参考文献： 竺．
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（责任编辑：赵峰） ［１］ 丁小浩．中国高等院校规模效益的实证研究［Ｍ］．北京：教育

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作者： 作者单位： 刊名： 英文刊名： 年，卷(期)： 引用次数： 姜春林， 王友强， Jiang Chunlin， Wang Youqiang 大连理工大学,二十一世纪发展研究中心,辽宁,大连,116023 科技进步与对策 SCIENCE & TECHNOLOGY PROGRESS AND POLICY 2009，26(22) 0次

参考文献(8条) 1.丁小浩 中国高等院校规模效益的实证研究 2000 2.顾建民 大学职能的分析及其结构意义 2001(8) 3.莫光政.李忠云 高等学校社会服务实证分析研究 2001(4) 4.龚放.袁仁宽 关于中国高等学校质量评估的认识 1997(4) 5.蔡言厚.田金山.吴厚平 大学科研定量评价指标体系的探讨 2002(2) 6.程永波.方志耕.刘思峰 高校学科建设项目绩效评价指标体系研究 2008(9) 7.黄朝峰 高教评估中人才产出数量的计算 2003(1) 8.李振格 Excel 2002入门与提高 2002

相似文献(1条) 1.学位论文 王友强 985高校管理学科投入产出效率评价研究 2008
学科是培养人才的摇篮，是科学研究的基地，是高等学校得以存在和发展的基础，世界一流大学之所以著名，在很大程度上在于拥有一流的学科。 高等学校的特色、竞争优势和学术声誉，是通过学科的水平来体现的，高等学校的人才培养、科学研究和社会服务这三大功能的实现也必须通过学科这 个平台来完成。各个高等学校和高等学校中各个学科对科学发展趋势的关注，对研究制定学科发展规划的慎重，对人才培养质量的重视，对一流人才、 经费及设备等资源的竞争，从根本上说，都是为了提高学科的投入产出效率。学科评价是学科科学管理、保证学科建设质量、提高投入产出效率的重要 环节。本论文应用已在管理科学等多个领域成功运用的数据包络分析理论来探索高等学校管理学科投入产出效率评价方法，可以全面、客观的认识管理 学科投入产出效率现状，发现被评单位管理学科的差距和优势，促进管理学科建设与发展，具有一定的现实意义。最后，结合一些具体学校的管理学科 建设的实际数据，运用已建立的模型进行了评估分析，以检验该模型的实践应用情况。

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