工程项目管理模式决策研究综述

  本文关键词：工程项目管理模式决策研究综述，由笔耕文化传播整理发布。

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Vol. 27

No. 4

2013 年 08 月

Journal of Engineerin

g Management

Aug. 2013

工程项目管理模式决策研究综述
王学通，谢壁林，陆文钦
（广州大学 工商管理学院，广东 广州 510006，E-mail：hawkxtw@163.com） 摘 要：工程项目管理模式定义了项目各参与单位的角色和责任，设立了项目实施各阶段的执行框架。项目管理模式的选择

对工程项目实施效果有着重要的影响，这方面的研究对促进建筑行业健康发展，提高社会整体经济效益有着重要的意义，近 年来已成为国内外学者关注的热点问题之一。当前国内外对工程项目管理模式决策的研究，集中体现在项目管理模式绩效、 决策指标、决策方法 3 个方面，通过对当前研究的简要评述，可以为工程项目管理方式的进一步研究提供借鉴。 关键词：工程项目；管理模式决策；研究综述 中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1674-8859（2013）04-067-05

Review of Project Delivery Methods
WANG Xue-tong，XIE Bi-lin，LU Wen-qin （School of Business Administration，Guangzhou University，Guangzhou 510006，China，E-mail：hawkxtw@163.com）

Abstract： A proper project delivery method （PDM） will affect the performance of construction projects， and research in the field
can promote healthy development of construction industry，furthermore to improve the whole social economic efficiency. It had become one of the hot academic topics in recent years. This paper mainly sorts out and review articles on PDM decision-making from domestic and foreign scholars， which reflect three aspects， i.e. performance of different PDMs， decision-making attributes and selection methods of PDMs. The paper provides brief comments about the current research， which can be refered for the further study on project delivery methods.

Keywords：construction project；project delivery methods decision-making；review 工程项目管理模式在国际上有多种不同的说 法，如 Project Delivery System、 Project Delivery Methods 、 Project Procurement System 和 Project Payment System 等，在我国主要称其为工程项目管 理模式 或工程项目交易模式 ，本文统称为项目 管理模式（PDMs） 。项目管理模式通常定义了项目 各参与单位的角色和责任， 设立了项目设计、 采购、 施工各阶段的执行框架。学术界对于项目管理模式 的研究，一方面是尝试提出新的项目管理模式以适 合发展的需求，如提出 DB 模式、CM@risk 等；另 一方面，探究各种项目管理模式的特征及如何选择 恰当的项目管理模式。 从工程项目的实施绩效来看，PDMs 的选择将 与其他因素一起共同影响工程项目的实施效果。有
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研究指出，选择一个合适的项目管理模式能够使基 础设施建设成本降低 5%[3]。 然而， 我国目前在项目 管理模式的决策上仍很大程度依赖于经验和直觉， 如何根据工程项目的技术特征、业主与承包商的要 求选择合适的项目管理模式，是一个非常值得研究 的问题。本文将从管理模式绩效、决策指标研究及 项目管理模式的决策方法等对工程项目管理模式 决策的研究进行回顾和总结，将当前的研究成果进 行评述，总结其对我国工程项目建设管理的启示。

[1]

[2]

1

项目管理模式的绩效
目前，在项目管理模式的绩效方面，许多学者

认为 DB、DBM 等总承包项目管理模式在费用、工 期和质量等方面均明显优于传统的 DBB 模式，但 也有少量学者提出了不同见解。 Konchar 等[4]收集了 351 个美国建设项目的数 据进行统计分析，进而对 CM@Risk、DB、DBB3

收稿日期：2013-04-17． 基金项目：广东省自然科学基金资助项目（S2011040004108） ．

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种不同的项目管理模式在费用、工期和质量方面的 效果进行比较，结果显示 DB 模式在成本和进度方 面有显著的优势，在质量方面通常更令人满意。 James 等[5]收集和分析了 1996~2006 年的 825 个项 目的数据，结果表明，与 DBB 模式相比，DB 模式 在项目成本控制和设计变更方面具有明显优势。 Koppinendd 等[6]通过调查和文献研究，对比 DBB、 CM、DB、DBM 模式的运行原理和绩效，指出对 于道路项目而言，CM、DB、DBM 等总承包模式 通常能带来更高的绩效，且更能满足业主的要求； DB、DBM 模式在费用方面优于 DBB 模式。Darren 等[7]针对两个类似的军用建设项目，对比研究 DB 与 DBB 模式的优越性程度，分析得出 DB 模式在 平均每床工期、成本增加百分率、项目工期、工期 增长百分率等各项指标都更具优越性。 针对总承包项目管理模式绩效优于传统项目 管理模式的观点， 有学者提出了不同的看法。 Love[8] 收集和分析了 161 个澳大利亚建设项目的返工费 用，结果显示传统总承包、DB、Turnkey 和 BOOT 等 PDMs 在返工费用方面没有显著性差异且结果显 著。 Ibbs 等 在全球范围内收集了 67 个工程项目数 据并进行综合分析，得出采用 DB 模式并不能给项 目各方面的绩效带来优势，节省工期是 DB 模式最 大的优点，而在费用以及生产率方面影响不明显。 Pramen 等[10]通过收集德克萨斯州的 130 个金额超 过 5000 万美元的高速公路项目的数据， 对比了 DB 与 DBB 模式在成本、工期与工程变更方面的差异， 研究发现 DB 模式在建造速度与移交速度方面与 DBB 模式相比有显著优势， 但在成本与工程变更引 起的成本变化方面则无显著差异。Rojas 等[11]收集 了 297 个已完工的学校项目，比较了 CM@Risk 和 DBB 模式在费用增长方面的区别，发现 DBB 模式 在投标阶段的成本低于预算的 3.09%，在项目实施 阶段则超过预算的 3.25%，而 CM@ Risk 则分别超 过预算 10.5%和 19.4%，明显高于 DBB 模式。
[9]

外部环境、项目管理模式绩效和承包商的经验能力 5 个类别，详见表 1。
表1
类别 业主特 征及目 标 对工期的要求 对质量的要求 项目参与的意愿 对责任分担的态度 对风险的偏好 业主的经验 对创新的态度 对项目有明确要求 对争议的态度 较低的运营成本 业主内部的能力 保密性的要求 对工程索赔的偏好 对美观的要求、业主的类型 对安全的要求 项目 属性 项目规模 项目的复杂程度 较短的施工准备时间 建筑的类型 建设类型、场地风险 成本的确定性 外部 环境 市场竞争 外部许可 政策法规的影响 总承包企业的普遍市场信誉 承包商、建筑材料 项目管 理模式 绩效 推迟或减少支出率 交付速度 变更的灵活性 对复杂性的适应问题 承包商 的经验 能力 承包商的能力 类似的工程经验 承包商的企业文化 适应总承包模式的能力 有效和高效的沟通、决策 观创新 15 3、20 3、12、19 19 3、18、21 12、13 17 13 14

项目管理模式选择指标研究成果
影响因素 文献编号 3、 12、 13、14、15、16、 17 3、 12、 13、14、15、16、 17、19 3、 12、 13、14、17、19、 20 13、15、16、18、20、21 3、12、18、19、21 12、13、15、16、17、19、 20、21 13、16、17、18、20 3、13 15、18 12、13、14 14、16 13、16、21 15 13 16 3 13、16、17、21 12、13、17、18、20、21 14、18 16、21 16 14、19 12、16、19、21 17、21 13、16、21 13

对成本的要求

技术可行性， 存在满足要求的 16

控制成本变化、 控制工期变化 15、21

响应新客户需求效率、 设计美 3

2

项目管理模式决策指标
项目管理模式选择指标的确定是项目管理模

另外，也有学者针对选择指标的适用情况，提 出由于中国所处的政治经济环境与西方国家存在 差异，国外的项目管理模式选择指标并不一定适用 于中国；在广东进行问卷调查，探索适应于广东省 建筑企业项目管理模式选择的标准，指出工程质 量、风险、纠纷与仲裁、成本是项目管理模式选择 的重要指标，而工程质量为其中最重要的因素[12]。 西方国家非常注重工程项目采购的效率和公平性，

2.1 项目管理模式选择指标 式决策的重要基础，是能否选择合适项目管理模式 的试金石，因而引起了人们的广泛关注。当前许多 国内外学者分别运用文献研究、案例分析、问卷调 查、统计分析等方法进行选择指标的构建，就研究 成果来看，可以分为业主特征及目标、项目属性、
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相关政府部门或机构颁布了工程项目交易的指导 性文件，，项目管理模式的选择指标为其中的一项重 要内容
[13]

场采访一些交通项目的主管，探索交通部门选择项 目管理模式的因素及其基本原理，认为对于交通部 门来说，更好地实现工期压缩是项目管理模式选择 的一大重要因素，在实施过程中进行风险分析能促 使项目达到按期、按预算完工的目标。 3.2 多属性分析方法 项目管理模式决策过程涉及多方面的属性，部 分学者从这一角度出发，利用多属性效用、价值理 论、层次分析方法和模糊逻辑等多属性分析方法对 PDMs 的决策进行探究。 Mafakheri 等[17]构建了基于粗糙近似理念的决 策辅助模型来帮助业主选择合适的项目管理模式， 能在综合考虑基准测试和业主意见的情况下对不 同项目管理模式进行排序。 Mostafavi 等 [15] 和 Bo Xia[18]利用模糊多属性决策方法来帮助决策者选择 最适合的 PDMs， 其主要思想是确定 PDMs 的类别、 决策指标，建立 PDMs 与决策标准之间的隶属度函 数，通过模糊集理论来定量分析各种项目管理模式 的绩效，从而为管理者提供决策依据； Mostafavi 则在此基础上综合考虑了决策者的风险态度。王学 通[2
，13]

。

2.2 项目管理模式成功实施的评价指标 识别 PDMs 成功实施的评价指标对提高项目的 实施绩效有重要影响。Songer 等 施的 5 个评价指标。Adnan 等
[23] [22]

通过文献研究、

访谈、业主调研及统计分析，得出 DB 模式成功实 的研究也得到了相 似的结果；他们共同认为，参与方对项目有准确的 定义、能清晰界定工作范围、按预算完成项目是 DB 模式成功实施的重要评价指标。 Chan 等[24]指出目前对于项目成功的评价没有 统一标准且不够全面，特别是针对特定项目管理模 式（如 DB）的成功标准的研究则更缺乏；对 53 个 公共部门 DB 项目参与者进行了问卷调查，利用因 子分析得出 DB 项目成功实施的 6 个评价指标，分 别为项目团队承诺、业主的能力、承包商能力、风 险和责任评估、使用者的要求、使用者的限制，通 过多元回归分析显示前三者是项目成功最重要的 指标。Lam 等
[25]

构建了评价 DB 项目成功实施的绩

效指数，利用多元回归分析得出了项目本质、有效 的管理以及采取创新的管理方法是 DB 项目成功的 重要指标。识别项目成功实施的评价指标能使项目 参与者有针对性地对项目进行管理，以便取得项目 的成功。

运用不确定多属性理论分析了工程总承包管

理模式决策的不确定性并建立决策指标体系，构建 了基于可能度矩阵排序向量的决策支持模型，考虑 了决策过程的模糊性，使决策结果更接近于实际。 3.3 基于知识积累的决策方法 PDMs 决策过程存在着不确定性和模糊性，难 以用普遍规则来描述，以往的项目经验、专家知识 具有丰富的借鉴意义，能很好地指导实践。然而在 现实当中， 没有系统地对这些信息进行收集。 因此， 学术界在利用知识、经验促进项目管理模式决策方 面展开了研究。基于案例推理的方法（CBR）提供 从历史经验中收集、描述和管理知识的技术，能为 后续工程项目管理者的决策提供借鉴，近几年这种 方法颇受学者们的关注。Luu 等[16]构建了项目管理 模式选择决策模型，通过实证研究表明，基于案例 推理的方法适用于 PDMs 的决策过程，能使管理者 了解各种可替代 PDMs 的潜在结果。Kumaraswamy 等[14]提出以知识为基础的决策支持系统，在大量基 础研究的基础上，构建了核心模块，通过统计分析 和人工神经网络模型证实了所提出系统的价值。 Luu 等[30]指出 PDMs 决策主要受 PDMs 决策指标的 公式化及 PDMs 选择系统的影响，这都依赖于过去 类似工程项目的经验，提出建立可记录和存储管理 模式选择的经验知识系统——CaPS， 为确保该系统

3

项目管理模式决策方法
有些学者对某些特定 PDMs 特征进行分析，构

3.1 决策建议 建 PDMs 选择框架、决策矩阵等，尝试给出 PDMs 决策的一般性规律。2008 年 CRC for Construction Innovation 发表了一项研究报告，将澳大利亚最常 用项目管理模式决策框架分为六个步骤，为项目管 理模式的决策提供参考和借鉴[26]。部分学者对公共 部门如何选择项目管理模式进行了探讨，并给出了 指导性建议。Songer 等[27]分析了公共部门选择 DB 模式的态度，对于特定的项目，可能驱使业主采用 DB 模式的原因有确定的费用、节约成本、施工创 新、 确定的工期、 减少索赔。 Love 等[28]通过昆士兰、 西澳大利亚公共部门高层管理人员的调研，认为传 统的施工总承包模式是最适宜的方法，实践当中， 仅有少数的承包商具有非传统管理模式的经验和 资源，尽管其它项目管理模式可能更适合，公共管 理部门更愿意选择传统的模式。 Touran 等[29]通过现
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能被行业接受，寻找专家进行测试，表明模型中的 案例是正确的、适宜的，且产生的结果是准确的。 3.4 多方法结合 在实践当中，鉴于每种决策方法都存在某些方 面的缺陷，有些学者试图采用多种方法结合运用， 以期取得更好的决策效果。Cheung 等
[19]

广泛的研究，取得了许多成果，但其中仍存在着一 些不足： （1）项目管理模式绩效方面。主要采用统计 方法对比不同管理模式的绩效，实际上项目绩效还 受到外部环境、技术特征、承包商能力等多方面的 影响；再者，所选择的样本不可能完全相同，如何 对原始数据进行修正也将对结果产生影响。 （2）决策指标方面。缺乏完善的项目管理模 式决策指标分析框架，当前研究主要是在文献回顾 的基础上，结合项目的技术特征、所在地等情况选 择决策指标，指标体系普适性不强。 （3）项目管理模式成功实施的影响因素方面。 目前对项目管理模式成功实施因素评判没有统一 标准、 不够全面， 且研究主要分析集中在 DB 模式， 对其他模式的研究较为少见。 （4）决策方法方面，决策建议的内容往往局 限于某些特定类型的项目或性能绩效，不够详细， 不能清楚地指导决策者选择合适的项目管理模式； 基于知识积累的方法能够减少对项目数据的依赖 性，但需要建立一个有效的、储存大量项目信息的 数据库，且项目具有唯一性，需要对相似项目进行 修正，修正系数的确定是研究的一个难点。 4.2 工程项目管理模式研究的趋势 综合分析国内外学者对工程项目管理模式的 研究成果，以下几个方面有待于进一步的研究： （1）建立更为完善的项目管理模式决策属性 的分析框架，研究归纳影响项目管理模式决策的属 性集，并提炼决策指标体系，也可将范围限定在特 定的地区或项目类型。 （2）扩展项目管理模式绩效研究的类型，而 不仅限于目前的 DBB、DB 模式，也可考虑如何修 正其他因素可能对项目绩效的影响。 （3）可以针对决策过程中存在较多不确定性 因素的情况，考虑采用不确定理论及改进的方法， 构建决策模型，使决策结果更贴近实际情况。

提出了客

观—主观的项目管理模式选择方法，通过多属性效 用方法对各种项目管理模式进行客观分析，利用 AHP 确定选择标准的权重， 同时允许决策者指定选 择标准的重要程度、容纳个人偏好及项目的特殊情 况，体现了主观性。Moon 等
[20]

利用逻辑回归、因

子分析等统计方法对实际工程数据进行分析，建立 DB 和 DBB 模式的选择模型， 并在复杂房建项目中 对模型进行验证，得出模型预测的精确度达到了 95%，预期能帮助业主根据项目的特点、外部环境 等选择恰当的项目管理模式。

4

工程项目管理模式研究的评述及启示
在项目管理模式的绩效方面，尽管少量研究存

4.1 对当前研究的评述 在异议，但大多数学者认为选择合适的项目管理模 式将对项目产生重要影响；大量理论、实证研究表 明，采用总包式的项目管理模式将使项目的工期、 进度和质量等指标绩效得到不同程度的提高。当前 对决策指标的研究主要可分为业主的特征及目标、 项目属性、外部环境、项目管理模式绩效和承包商 的经验能力 4 个维度，再者决策指标选择还受项目 所在地、政策环境等的影响，导致研究者有不同的 见解，但学者们普遍关注的指标有工期、费用、质 量、业主对风险的偏好、业主参与项目的意愿等； 然而，各个国家有不同的政治经济环境，这些指标 是否适用于我国建筑行业尚有待于考证。尽管选择 合适的项目管理模式是项目能否成功实施的关键 因素，但实施过程中有效的管理、充足的人力资源 保障和清晰的工作范围界定等因素将进一步影响 项目的绩效，在特定的项目管理模式下，探索项目 成功实施的影响因素，能为实践者提供借鉴作用， 提高社会整体效益。对于项目管理模式决策方法的 研究，从单纯运用统计方法对实证数据进行分析， 到利用多属性理论、基于知识积累的方法、多方法 结合进行决策， 研究方法日趋丰富， 呈现出数学化、 模型化和计算机化的趋向，这与决策技术的发展紧 密相关。 虽然国内外学者对项目管理模式决策进行了
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参考文献：
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