政府在国有商业银行海外上市中作用及绩效分析 ——以交通银行为例

发布时间：2024-12-21 22:46

　　随着2006年中国金融业全面开放最后期限的临近，四大国有商业银行股份制改革正如火如荼的进行，其中海外上市不失是其一条捷径。 本文以国有商业银行海外上市中的政府作用为研究对象，在回顾国有商业银行海外上市涉及的相关理论基础上，通过运用规范分析和实证分析相结合的方法，从政府角色职能、股权结构、国家金融体制整体改革等方面讨论了国有商业银行海外上市与政府的关系。在此基础上，运用了国际上分析银行上市绩效的一般方法，以交通银行在香港上市为案例，分析了交通银行在香港上市的绩效，从中得出政府积极作用不可或缺的结论。文章并进一步阐述了政府在今后国有商业银行海外上市中政策构建的几点意见。 本文认为，从历史渊源和改革路径，从产权主体和国家金融安全以及公共管理的职责来看，政府在国有商业银行海外上市中都具有不可解脱的重要作用；政府的作用既发生在海外上市的之前，也发生在海外上市之中和之后。本文认为，国际上分析银行上市绩效的办法可以间接地衡量政府在国有商业银行海外上市中积极作用的如何。此外，本文还认为，我国政府在国有商业银行海外上市过程中应发挥适度政府的作用，而不...

【文章页数】：57 页

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摘要
Abstract
目录
1 引言
    1.1 选题的目的和意义
    1.2 研究的基本思路和方法
    1.3 论文的结构与研究特色
    1.4 基本概念界定
2 国有商业银行海外上市相关研究回顾
    2.1 明晰产权:有关产权改革的理论
        2.1.1 产权的定义
        2.1.2 产权的特征
        2.1.3 政府对国有商业银行的产权管理
    2.2 理顺关系:关于政府和银行管理关系的理论
        2.2.1 公共管理的定义
        2.2.2 政府对国有商业银行的公共管理
    2.3 利弊权衡:国有商业银行海外上市的意义
        2.3.1 国有商业银行海外上市的必要性和意义
        2.3.2 国有商业银行海外上市的利弊
    2.4 对相关研究的评论
3 国有商业银行海外上市中与政府的基本关系
    3.1 国有商业银行海外上市中政府的角色定位与职能领域界定
        3.1.1 政府角色的定位
        3.1.2 政府职能领域的界定
    3.2 国有商业银行海外上市与国家持股比重
        3.2.1 关于国家控股理论的几种观点
        3.2.2 国家在国有商业银行海外上市中应保持控股
    3.3 国有商业银行海外上市与国家金融体制整体改革
        3.3.1 国内资本市场存在的缺陷
        3.3.2 海外资本市场存在的优势
    3.4 本章小结
4 银行海外上市绩效理论的分析与评价
    4.1 政府绩效管理的理论与实践
        4.1.1 政府绩效管理的多重涵义
        4.1.2 政府对于国有商业银行海外上市的预期目标
    4.2 西方金融监管者和社会中介机构绩效评价体系的研究
        4.2.1 巴塞尔协议
        4.2.2 骆驼评级法
        4.2.3 西方国家社会中介机构的评价体系
    4.3 本章小结
5 交通银行香港上市的绩效分析
    5.1 交通银行海外上市的背景及意义
    5.2 交通银行海外上市的步骤
    5.3 交通银行海外上市绩效分析
        5.3.1 交通银行财务重组前后绩效分析
        5.3.2 交通银行上市后与其他上市银行绩效比较
    5.4 政府在交通银行上市扮演角色研究
    5.5 本章小结
6 国有商业银行海外上市中政府政策的构建
    6.1 改革国有商业银行传统产权，建立国家控股的多元产权结构
        6.1.1 政府应充分体现和强化对银行的所有权
        6.1.2 转变政府职能，为国有商业银行创造良好的竞争环境
        6.1.3 引进战略投资者，建立国家控股的多元产权结构
    6.2 建立商业银行动态的风险评估系统，制订合理的风险监管措施
        6.2.1 建立商业银行动态的风险评估系统
        6.2.2 制订合理的风险监管措施
    6.3 建立良好的金融生态环境，银行上市创造有利条件
        6.3.1 建立适应国有商业银行海外上市的法律和执法体系
        6.3.2 加快市场体系的建设和完善
    6.4 本章小结
7 结论
    7.1 研究的结论
    7.2 研究的局限性
致谢
参考文献



本文编号：4019025