基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究

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中国流通经济２０１１年第２期

口供应链管理

基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究
曹海英，温孝卿
（天津财经大学商学院，天津市３００２２２）

摘要：随着全球经济的高速增长和企业的快速发展，对自然资源的需求急剧增加，自然资源枯竭与环境保 护问题日益突出。为实现经济效益和环境效益的双赢，真正提

高企业核心竞争力，推动经济可持续发展，企业必须 实施环境管理，将环境管理整合到供应链管理中来，实现整条供应链的“绿色化”。然而，绿色供应链在改善生态环 境的同时也对企业提出了挑战，在当前我国不少企业自觉性还不够高的情况下，为实现经济效益与环境保护、资 源利用与生态平衡的有机统一，应通过政府主导促进我国企业实施绿色供应链管理。首先，通过宣传教育。提高全 民法律意识；通过加强政府规制，切实保证绿色法规的实施；通过出台相应政策对绿色供应链管理进行鼓励和引 导，使具有环保行为的企业产品更具竞争力；通过推动科技进步，发展环保产业，开展应用技术的研究和推广，为 防治环境污染和生态破坏提供技术支持。 关键词：绿色供应链管理；政企博弈；环境管理；可持续发展 中图分类号：Ｆ２５２．２４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００ｒ７—８２６６（２０１１）０２—００３３—０５

一、引言
随着我国经济的高速增长和企业的快速发展， 对自然资源的需求急剧增加。与此同时，对自然资 源的过度开发和废弃物对环境造成的污染，严重破 坏了自然生态系统。日益突出的环境问题将迫使 企业为治理污染而增加投入，进而提高产品的成 本。但与企业的损失相比，社会成本显得更大。为 此，近年来各国不断出台环保法规，对企业提出了 越来越严格的要求，责令生产商对产品的整个生命 周期负责。同时，消费者需要绿色产品，环保当局 要求环境绩效，员工和居民关心健康和安全，等等。 这些都要求企业实施环境管理，将环境管理整合到 供应链管理中来。只有对原材料供应、产品制造、 销售和废弃物回收的整个过程进行环境管理，实现 整条供应链的“绿色化”，才能真正提高产品的竞争 力，实现经济的可持续发展。 绿色供应链管理（Ｇｒｅｅｎ Ｓｕｐｐｌｙ
Ｃｈａｉｎ Ｍａｎ—

美国密歇根州立大学的制造研究协会（ＭＲＣ），该 协会进行了一项“环境负责制造（ＥＲＭ）”研究，并 于１９９６年提出了绿色供应链管理的概念，其定义 为：“以绿色制造理论和供应链管理技术为基础，涉 及供应商、生产商、销售商和消费者，其目的是使得 产品从物料获取、加工、包装、运输、使用到报废处 理的整个过程中，对环境影响最小、资源效率最 高”。【１】 近年来，国内外学者研究绿色供应链的角度主 要有：绿色供应链管理的设计与结构化、…’【３】’【４】、【５】 绿色供应链管理的战略实施及模式、…、【７】’【ｓ】绿色 供应链管理与企业绩效间的关系、…’１１０】绿色供应 链管理的驱动因素分析。【ｌｌ】’【１２】、１１３ｌ、【“】也有一些学 者对绿色供应链中的各种关系进行研究。潘图姆 森泰（Ｐａｎｔｕｍｓｉｎｃｈａｉ Ｐ．）借助案例研究，提出政府的 支持可以提高企业的经济和环境绩效，然后促使企 业进一步整合与绿化整条供应链。【１５ ｌ威斯瓦那森
（Ｖｉｓｗａｎａｔｈａｎ Ｓ．）运用经济学原理解释了企业肆意

ａｇｅｍｅｎｔ）理论的起源可以追溯到发端于２０世纪 ７０年代的绿色物流研究。从２０世纪８０年代开始， 随着供应链管理理论的成熟以及绿色制造技术在 供应链管理中的应用，绿色供应链管理理论逐步形 成和完善。首次系统地提出绿色供应链概念的是

排污的原因，建立了排污管制的分析模型，并依据 该模型对政府环保管制与企业排污行为进行博弈 分析。【埔】王世磊等运用演化博弈理论构建了一个 供应商与核心企业的演化博弈模型，提出加强合作 与交流是双方实现长期共赢的唯一途径。【１７】
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万方数据

本文运用博弈论，建立绿色供应链管理中政府 与企业的博弈模型，分析不同的均衡结果，给出一 系列结论，寻求政企双方实现长期共赢的途径。

性等，这样绿色产品的设计势必成本高昂，并将导 致企业研发经费大幅增加。其次，企业采购绿色原 材料的花费肯定比采购普通原材料的花费要多，而 且供应商出于机会主义行为的考虑，可能会以次充 好，把普通产品当成绿色产品卖给制造商，这样就 会给制造商带来一定的风险。再次，企业在实施绿

二、企业实施绿色供应链管理的意义和 挑战
１．意义 传统供应链没有考虑供应链给社会和环境带 来的负面影响，为追求自身经济利益，供应链企业 经常以牺牲外部利益为代价，尤其是在法制不健全 的国家，这种现象更加突出。这一问题如果得不到 解决，势必会导致生态环境的进一步恶化。随着生 态环境的不断恶化和自然资源的日益枯竭，各国政 府纷纷出台相关政策来保护生态环境，并运用相关 法规和条款来设置绿色贸易壁垒，限制非绿色产品 的进口，使传统供应链在生产和出口上面临重重阻 力。因此，企业需要实施绿色供应链管理。 从短期来看，企业实施绿色供应链管理有可能 造成产品成本的上升，但从中长期来讲，由于绿色 供应链采用了全新的生态设计，可以使企业减少原 材料和能源的使用，也可以减少环境的治理费用， 如排污费、废弃物处理费等，从而降低最终产品的 生命周期成本。企业实施绿色供应链管理能够为 企业带来良好的声誉和绿色产品的品牌形象，增加 产品在公众心目中的美誉度，树立良好的社会形 象，从而扩大产品的市场占有率。由于供应链上游 在绿色化方面所取得的成就，，还可以在供应链的后 续过程中得到放大，因此实施绿色供应链管理的企 业不仅自身容易达到环保标准，而且能够促进供应 链上其他企业达到环保要求。 总之，对企业而言，实施绿色供应链管理可以 实现经济效益与环境效益的双赢，进而提高自己的 核心竞争力。

色制造时，要投入大量的经费来购买先进的设备并 培养员工树立绿色理念，这也会给企业带来很大的 成本。最后，在回收废旧物品时，由于具有不确定 性，客户何时废弃产品、废弃多少以及废弃时产品 质量如何，对企业来说都是未知数，这种返回产品 在时间、数量、质量上的不确定性带来了管理及运 作上的难度，增加了企业的运营成本。

三、政企博弈模型的构建及均衡分析
针对生态环境问题，各国一般都建立了一种以 政府直接控制为主、倡导企业和公众自觉行动的混 合形态的环境管理体系。而企业环境管理有被动 和主动两种激励因素，主动激励来源于企业构建和 保持可持续的竞争优势，被动激励来源于政府和立 法部门。二者在绿色供应链发展过程中形成了一 种矛盾交织的融合与相斥态势，其在实际运行中的 表现是，既存在激励作用，又存在发展障碍。 １．构建政企博弈模型 （１）参与人。政府和企业（政府不区分中央政 府和地方政府，政府代表公众的利益）。 （２）假设。企业实施绿色供应链管理后，一方 面需要增加投入，另一方面也有望提高产品价格。 政府检查时，如果企业实施绿色供应链管理，将会 给予企业诸如产品优先采购等方面的政策扶持及 政府补贴；如果企业没有实施绿色供应链管理，将 要接受政府的处罚，全部以现金表示。 （３）行动。企业可以选择实施绿色供应链管理 策略（以下简称“实施＂），也可以选择不实施绿色供 应链管理策略（以下简称“不实施’，）。政府对企业 行使监督与激励职责，也有两种策略可以选择：检 查企业（以下简称“检查＂）和不检查企业（以下简称 “不检查＂）。具体表示如下： 企业＝｛实施，不实施ｌ

２．挑战
绿色供应链在改善生态环境的同时，也给企业 带来了挑战。首先，绿色供应链对于产品的设计是 以材料的生命周期为基础的。因此，企业对产品的 结构和所使用的原材料或零部件的类型、数量及其 经济价值、对环境的潜在危害、不同零部件或原材 料的装配方式以及再生技术的可行性和法规限制 等，都要有一个全方位的了解，还要考虑到产品的 易循环性、再制造性、再使用性、易拆卸性、易处理

政府＝｛检查，不检查ｌ
“）策略组合。政企博弈的四种策略组合具体 参见表１。

万方数据

①第一种策略组合是（检查，实施）；
②第二种策略组合是（检查，不实施）； ③第三种策略组合是（不检查，实施）；

企业：一Ｃｂ＋Ｐｂ，即企业付出环保成本，同时得 到因有效实施绿色供应链管理策略而带来的产品 收入的增加。

④第四种策略组合是（不检查，不实施）。
（５）收益。对不同策略下政府和企业的成本、 收益进行如下假设： 如果企业实施绿色供应链管理策略，就需要付 出相应的成本ｃｂ。企业实施绿色供应链管理策略 后所增加的收益为Ｐｂ。 如果政府选择检查，就会产生检查成本Ｃｇ，检 查成本包括查处前搜寻环境污染所产生的信息成 本以及查处时所耗费的人力、物力、财力等。政府 选择对企业进行检查的策略，如果检查结果是企业 实施了绿色供应链管理策略，政府就要给予企业补 贴费用Ｐｇ。补贴有很多种形式，如直接的现金补 贴、税收优惠、贷款优惠等（这里为简单起见，补贴 全部换算成现金）；如果检查结果是企业没有实施 绿色供应链管理策略，政府可以得到企业的罚金 Ｇｂ，同时政府还要支付污染处置费用Ｕｇ。 该收益假设比较适用于解释我国的现状，即政 府刚刚开始加强对企业进行环境管制，此时社会上 大多数企业的环保意识还不是很强，政府需要对环 保企业给予一定的补贴以示鼓励。若发现企业没 有实施环保措施，政府一般也不会直接关停该企 业，但要对这些非环保企业处以罚金。 综上，四种策略组合下政企双方的收益矩阵如 表２所示。

④第四种策略组合（不检查，不实施）下政企双
方收益情况： 政府：一Ｕｇ，政府无检查成本，但需要付出污染 治理费用。 企业：０，企业无环保成本，收益为０。 ２．均衡分析 假设政企博弈双方都知道对方的策略空间和 相应效用，在短期均衡中，可以按照完全信息静态 博弈处理，下面来求解收益矩阵的纳什均衡解。 该博弈有如下几种情况： （１）如果Ｐｂ—ｃｂ＞Ｏ，即企业因实施绿色供应链 管理策略而增加的收益大于企业所付出的环保成 本。此时存在唯一的纳什均衡（不检查，实施）。 （２）如果Ｐｂ—Ｃｂ＜０，即企业因实施绿色供应链 管理策略而增加的收益尚不足以弥补企业所付出 的环保成本。这时会出现以下几种情况：

①如果Ｇｂ＜Ｃｇ，即政府检查企业并发现企业没
有实施绿色供应链管理策略时，要对企业进行处 罚，但处罚的罚金数额要小于政府检查的成本。此 时存在的纳什均衡为（不检查，不实施）。

②如果Ｇｂ＞Ｃｇ，即进行处罚的罚金数额要大于
政府检查的成本，此时有以下两种情况： 第一种情况，如果企业的环保成本减去企业因 实施绿色供应链管理策略而增加的收益与政府对 环保企业的补贴数目之和，其结果仍然大于企业不

①第一种策略组合（检查，实施）下政企双方收
益情况： 政府：一Ｃｇ—Ｐｇ，即政府付出检查成本并给予实 施绿色供应链管理策略的企业补贴。 企业：一Ｃｂ＋Ｐｇ＋Ｐｂ，即企业得到政府的补贴并 得到有效实施绿色供应链管理策略而带来的产品 收入的增加，再减去企业为此而付出的环保成本。

表１政企博弈的策略组合
企 实施 政府 不检查 （不检查，实施） （不检查，不实施） 检查 （检查，实施） 业 不实施 （检查，不实施）

②第二种策略组合（检查，不实施）下政企双方
收益情况： 政府：一Ｕｇ—Ｃｇ＋Ｇｂ，即政府付出污染治理费用 和检查成本，但同时也得到企业的罚金。 企业：一Ｇｂ，即企业被处以罚金。

表２政企博弈的收益矩阵

企 实施 政府 不检查
（０，一Ｃｂ＋Ｐｂ）

业

③第三种策略组合（不检查，实施）下政企双方
收益情况： 政府：０，即政府无检查成本，收益为Ｏ。
检查

不实施
（一Ｕｇ—Ｃｇ＋Ｇｂ，一Ｇｂ） （一Ｕｇ，０）

（一Ｃｇ－Ｐｇ，一Ｃｂ＋Ｐｇ＋Ｐｂ）

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万方数据

实施绿色供应链管理策略时政府所处以的罚金，此 时唯一的纳什均衡是（检查，不实施）。也就是说企 业宁可交罚金，也不愿意实施绿色供应链管理策 略，因为其实施成本过高。 第二种情况与第一种情况相反，没有纯策略纳 什均衡的稳定解。政府和企业应该考虑混合策略， 在此暂不讨论。 ３．结果分析 在政企博弈的完全信息静态博弈模型中，可能 出现三个纯战略均衡结果：（不检查，实施）、（不检 查，不实施）、（检查，不实施）。 （１）只有（不检查，实施）符合可持续发展要求。 该策略是政企双方博弈最好的均衡结果，但要实现 这个均衡，前提是企业实施绿色供应链管理的收益 必须大于其所付出的成本。为满足这个条件，企业 需要进一步有效开展绿色供应链管理，熟悉相应的 工具和方法，因此可以不断提高绿色供应链管理带 来的收益。发达国家的环保法规非常严格，一些环 保意识较强的企业（通常是发达国家的领先企业）， 通过积极实施绿色供应链管理策略所获得的实际 收益超过了企业所付出的成本，所以发达国家的政 府与其领先企业之间的博弈基本上达到了该均衡。 （２）在其他两个均衡中企业选择不实施绿色供 应链管理策略。改革开放初期，一方面由于我国处 在特定的发展阶段，政府过分注重经济增长而忽视 企业对环境的污染，另一方面由于政府对企业进行 检查，在资金和技术等各方面都受到限制，因此导 致政企之间的博弈达到均衡：（不检查，不实施）。 此均衡可以比较好地解释目前中国一些地方的环 保现状，由于环保罚款和补贴偏低（甚至没有补 贴），加之企业缺少经验，通过采取环保措旋所取得 的收益并不明显（环保成本偏高），所以从经济角度 来讲，即使企业因为不采取环保行为而受到处罚， 其成本也小于采取环保行为抵扣收益后的成本。 也就是说，即使能够得到一些收益和一些政府的扶 持，其环境保护成本仍然远远高于罚款。 而（检查，不实施）的均衡反映了政府环境管制 的失灵。这是因为，Ｃｂ—Ｐｇ—Ｐｂ＞Ｇｂ表明政府环保奖 罚力度不够，很难对排污企业起到震慑作用，导致 无论政府是否检查，很多企业都没有积极性实施环 境管理。 （３）从长远来看，企业实施绿色供应链管理策

略是企业的占优策略。这是对环境保护最好的策 略，要达到这个最好的结果，需要政府和企业双方 共同努力，不断增加Ｐｂ并减少Ｃｂ，使企业实施绿 色供应链管理策略后所增加的收益越多越好，同 时所付出的环保成本越少越好。

四、政策建议
根据博弈分析，对政府提出如下建议：

１．提高全民法律意识
通过宣传教育，切实加强全民族的法律意识， 树立牢固的法制观念，这是建立一个法治国家所 必须具备的条件。普及法律意识和绿色法制观念 是整个法律意识和法制观念中一个重要的组成部 分。要不断提高全民族的绿色意识，特别是要认识 到环境问题、资源问题、人口问题的严重性，认识 到绿色经济的重要性和必要性。

２．加强政府规制，切实保证绿色法规的实施
首先，政府要不断建立健全政策法规体系，进 行环境立法，完善与环保法律配套的经济、法律法 规，规范企业市场行为，提高对污染环境企业的惩 罚标准与打击力度，以强制性手段保障绿色供应 链管理的实施，为绿色企业提供公平竞争的环境。 其次，政府要从严执法，强化有关执法机构和执法 队伍的能力建设，配套必要的装备，提高执法人员 的素质，坚决纠正有法不依、执法不严、违法不究 等现象。

３．出台相应的政策，对绿色供应链管理进行 鼓励和引导，使采取环保行为的企业的产品更具 竞争力
国家政策的导向应在严格执行限制性政策的 同时，制定激励性政策，通过经济杠杆来激励和引 导绿色供应链管理主体的行为，使之在经营活动 中向绿色化方向发展。激励政策主要包括‘‘绿色补 贴”政策、税收优惠政策、政府优先采购等。比如， 对于绿色产品，特别是有环境保护标志的产品的 生产、流通及出口，应当给予奖励和补贴，促使企 业通过强化绿色管理来优化产品结构；对于率先 采用能明显节约资源、改善环境的技术以及进行 回收再利用的企业给予一定的税收和信贷支持； 对于降低废弃物排放、节约资源的企业，应当通过 减免流通环节税收等加以支持，等等。 同时，政府还应根据社会经济可持续发展战

万方数据

略的需要制定产业政策，引导企业通过实施绿色管 理实现产品的升级换代。通过推动科技进步，发展 环保产业，开展应用技术的研究和推广，为防治环 境污染和生态破坏提供技术支持。 通过以上措施，推动我国企业把提高经济效益 与环境保护、资源利用与生态平衡有机统一起来， 这是对我国政府的要求。
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Ｓｔｒ砒ｅ西ｃ

Ｄｅｃｉｓｉｏｎ

Ｆｍｍｅｗｏｒｋ ｏｆ

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方向为营销管理、供应链管理：温孝卿（１９５ｌ一），男，天津市 人，天津财经大学商学院市场营销系教授，博士生导师，主 要研究方向为市场理论与营销管理。 责任编辑：陈静

Ｍ粕ａｇｅｍｅｎｔ

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Ｃｋａｎｅｒ

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万方数据

基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究
作者： 作者单位： 刊名： 英文刊名： 年，卷(期)： 曹海英， 温孝卿， CAO Hai-ying， WEN Xiao-qing 天津财经大学商学院,天津市,300222 中国流通经济 CHINA BUSINESS AND MARKET 2011,25(2)

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