论证券投资者适当性的法律性质

发布时间：2018-07-02 22:44

  本文选题：投资者适当性 + 信义义务　； 参考：《法学》2013年10期

【摘要】：在我国资本市场创新发展以及场外市场的建设过程中,投资者与证券公司的基础法律关系正在发生变化,这种变化导致证券公司与投资者之间的法律地位逐渐不平等,致证券投资者适当性制度的现实需求凸显。从根本上说,投资者适当性是在证券销售和推荐领域平衡投资者和证券公司之间权利义务关系的一项投资者保护制度。作为证券公司的一项合同义务,适用于投资者对证券公司存在专业信赖的领域;也是一项投资者利益保护制度,是对投资者进行分类保护,而非合格投资者制度;还是一项证券监督管理制度,而不是对投资者的管理制度。
[Abstract]:In the process of the innovation and development of the capital market and the construction of the over-the-counter market, the basic legal relationship between the investors and the securities companies is changing, which leads to the unequal legal status between the securities companies and the investors. To the securities investors appropriate system of the reality of demand highlights. Fundamentally speaking, investor appropriateness is an investor protection system that balances the rights and obligations between investors and securities companies in the field of securities sale and recommendation. As a contractual obligation of the securities company, it is applicable to the field where the investors have professional trust to the securities company, and is also a system of protecting the interests of the investors, which is to protect the investors by classification, not the system of the qualified investors. It is also a securities regulatory system, rather than an investor management system.
【作者单位】： 对外经济贸易大学法学院;
【分类号】：D922.287;F832.51

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本文编号：2091186