论文影响力的线性学科标准化方法研究

发布时间：2017-10-20 14:43

  本文关键词：论文影响力的线性学科标准化方法研究

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【摘要】：论文的被引次数反映了论文的影响力,同时因其能较好的反映论文质量而成为科研评价中最重要和最常用的指标。然而,由于不同学科引用习惯的不同,论文的被引次数不是跨学科可比的。为了实现论文影响力的跨学科比较需要用学科标准化方法消除论文被引次数上的学科差异,使论文标准化的被引次数(简称为标准分)跨学科可比。学科标准化的过程本质上是对论文被引次数的数学变换,从变换是否线性的角度可将学科标准化方法分为线性方法和非线性方法。论文集合层面(如大学、院系等)的标准化表现通常定义为单篇论文标准分的和或均值。求和与求均值运算的前提假设是论文的标准分等间距,而非线性标准化方法处理后论文的标准分不等间距,在评价论文集合层面的表现时线性标准化方法更合理,因此本研究聚焦于线性标准化方法。科研评价的公平性与标准化方法的标准化效果密切相关。虽然相关研究表明比均值法的标准化效果好于比中位数法等线性方法,但关于比均值法与z-score相对表现的研究非常缺乏。本研究首先基于236个Web of Science学科系统比较了比均值法与z-score的标准化效果,结果显示比均值法的标准化表现整体上优于z-score。比均值法和z-score都是一般线性方法y=kx+b的特例。本研究从一般线性方法出发建立了求解更有效的线性标准化方法的最优化模型。本研究分别在不加权和加权优化模型下求解了236个学科对应的缩放标准化方法y=kx和仿射标准化方法y=kx+b。不加权优化模型下引文分布中所有不同被引次数对目标函数的贡献相同,与其在引文分布中的位置无关。而加权优化模型中不同被引次数对目标函数的贡献按其在引文分布中的位置加权。研究显示,不加权模型下的标准化方法在引文分布不同位置的表现失衡,基于加权优化模型的缩放法相对于比均值法有微弱的优势,而仿射法的标准化效果显著优于比均值法。为了考察基于加权优化模型的标准化方法在标准化效果上的优势对科研评价结果的影响,本研究以39所“985工程”大学为样本考察了比均值法、基于加权优化模型的缩放法和仿射法下大学论文影响力排名的变异情况。结果显示,当将论文集合层面的影响力定义为单篇论文影响力的平均值时,大学论文影响力排名对标准化方法的效果差异敏感,而当将论文集合层面表现定义为单篇论文表现之和时大学排名对标准化效果的差异不敏感。因此,当科研评价中采用求均值方式计算论文集合的影响力时应采用标准化效果更好的基于加权优化模型的仿射法,而当采用求和方式计算论文集合的影响力时可采用简单的比均值法。
【关键词】：学科标准化 标准化效果 引文分布 线性标准化
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：G311;G353.1
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-12
• 第一章 绪论12-22
• 1.1 研究背景12-20
• 1.1.1 科学计量学评价方法、学科差异问题与学科标准化12-14
• 1.1.2 研究问题与思路14-20
• 1.2 主要学术贡献20
• 1.3 本文的组织结构20-22
• 第二章 学科标准化研究综述22-51
• 2.1 学科标准化的必要性22
• 2.2 学科标准化的理论假设和依据22-23
• 2.3 学科标准化方法研究综述23-44
• 2.3.1 参考集的概念24-25
• 2.3.2 早期的比均值法和比均值指标25-26
• 2.3.3 两种计算顺序下的比均值法26-30
• 2.3.4 比中位数法30
• 2.3.5 z-score标准化30-32
• 2.3.6 基于百分位数等级的标准化32-35
• 2.3.7 基于交换率的标准化35-39
• 2.3.8 逆向工程思想下的标准化39-41
• 2.3.9 施引方标准化41-44
• 2.4 标准化效果的检验和比较44-48
• 2.5 小结与讨论48-51
• 第三章 比均值法与z-score标准化效果的比较51-59
• 3.1 数据与指标51-52
• 3.2 标准化效果的比较52-57
• 3.3 小结与讨论57-59
• 第四章 基于效果最优化的线性标准化方法59-90
• 4.1 已有线性标准化方法的特点和局限性59-60
• 4.2 从分布模型出发寻找更有效的线性标准化方法的困难60-63
• 4.3 基于效果最优化的线性标准化方法：思路和实现63-70
• 4.4 不加权优化模型下的线性标准化方法70-78
• 4.4.1 比均值法、OPTS和OPTA标准化效果的比较70-77
• 4.4.2 OPTS和OPTA标准化表现失衡的原因分析77-78
• 4.5 加权优化模型下的线性标准化方法78-86
• 4.5.1 从不加权优化模型到加权优化模型78-79
• 4.5.2 基于加权优化模型的线性标准化方法的表现79-84
• 4.5.3 其他加权方案的可行性分析84-85
• 4.5.4 比均值参考分布下标准化方法的表现85-86
• 4.6 小结与讨论86-90
• 第五章 标准化效果的改进对科研评价结果的影响——以“985工程”大学论文影响力排名为例90-99
• 5.1 引言与研究假设90-91
• 5.2 大学整体表现等于单篇论文表现平均值时的情形91-94
• 5.3 大学整体表现等于单篇论文表现之和时的情形94-96
• 5.4 小结与讨论96-99
• 第六章 结束语99-106
• 6.1 全文总结99-103
• 6.2 本研究的现实意义103
• 6.3 未来研究方向103-106
• 6.3.1 优化模型的改进103-104
• 6.3.2 学科分类系统与标准化效果的关系研究104
• 6.3.3 更一般条件下标准化效果的比较研究104-105
• 6.3.4 标准化效果差异对其他层次评价对象相对表现的影响105-106
• 参考文献106-112
• 附录A. 236个Web of Science学科的名称和论文数112-118
• 附录B. 比均值法、OPTS和OPTA中的参数值118-124
• 附录C. 比均值法、WOPTS和WOPTA中的参数值124-130
• 攻读博士学位期间发表的学术论文130-131
• 致谢131-134

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本文编号：1067726