科技计划项目第三方评估机制研究

发布时间：2017-08-22 13:09

  本文关键词：科技计划项目第三方评估机制研究

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【摘要】：科技计划项目对促进国家科技实力的进步、提升综合国力发挥着重要作用。对科研项目及经费的激烈竞争导致学术造假、科研剽窃、侵吞科研经费等行为屡禁不止,科技计划项目管理工作日趋复杂。为转变政府职能、提高科技计划项目的评估质量,我国各级政府开始尝试建立科技计划项目第三方评估机制。当前我国第三方评估机制发展缓慢,尚未形成成熟的科技计划项目第三方评估市场并且缺乏第三方评估机构。以往基于制度经济学和委托代理关系的研究均未将第三方评估机构放置在市场环境中以考察市场因素对第三方评估机构独立性的影响。本文尝试分析第三方评估机制的优胜劣汰及激励机制,并研究如何保持评估市场中第三方评估机构的独立性。首先,本文对现有评估机制状况进行梳理,分析了各主体间存在的信息不对称和委托代理关系,运用博弈模型解释了传统评估机制在激励评审专家和避免合谋问题上存在的缺陷;其次,本文运用经济学基础理论分析了第三方评估机制的淘汰机制并运用模型阐述了其激励作用;最后,引入评估收益、声誉回报、额外评估收益和市场监管等市场构成的必要因素,构建了基于科技管理部门、项目承担单位和第三方评估机构的动态博弈模型,研究了项目承担者与第三方评估机构的行为动机形成过程,考察了各因素对第三方评估机构独立性的影响,并对所构建的模型进行了数值模拟。研究发现:第三方评估机制有助于评估市场评估水平的提高;第三方评估机制具有维护第三方评估机构独立性的作用;各市场因素在保持第三方评估机构独立性方面存在替代效应,各因素对独立性的影响程度存在差别。依据研究结果,本文提出了确保第三方评估机构的相对独立地位、充分利用市场的约束作用以及完善行政约束机制等建议。
【关键词】：科技计划项目 独立性 第三方评估
【学位授予单位】：天津大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：G311
【目录】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 绪论9-16
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 研究意义10-11
• 1.2.1 理论意义10-11
• 1.2.2 实践意义11
• 1.3 国内外研究现状11-13
• 1.3.1 第三方评估概念的界定11-12
• 1.3.2 基于制度经济学的研究12
• 1.3.3 基于委托代理理论的研究12-13
• 1.3.4 本文的研究视角13
• 1.4 研究思路13-14
• 1.5 论文结构14-16
• 第二章 理论综述16-24
• 2.1 信息经济学16-22
• 2.1.1 委托代理理论16-17
• 2.1.2 信息不对称17-20
• 2.1.3 风险理论20-22
• 2.2 博弈论22-24
• 第三章 科技计划项目第三方评估机制构建的必要性分析24-32
• 3.1 国内外科技计划项目评估机制现状24-27
• 3.1.1 我国科技计划项目评估机制现状24-26
• 3.1.2 国外科技计划项目评估机制现状26-27
• 3.2 构建我国科技计划项目第三方评估机制的必要性27-32
• 3.2.1 评审专家的激励问题27-29
• 3.2.2 主体间的合谋问题29-30
• 3.2.3 构建第三方评估机制的必要性30-32
• 第四章 科技计划项目第三方评估机制作用研究32-37
• 4.1 第三方评估机制优胜劣汰的经济机理32-33
• 4.1.1 市场竞争的作用32-33
• 4.1.2 市场监管的作用33
• 4.2 第三方评估机制的激励作用研究33-37
• 4.2.1 模型假设33-34
• 4.2.2 行为收益分析34-35
• 4.2.3 激励作用35-37
• 第五章 科技计划项目第三方评估机构独立性研究37-53
• 5.1 模型假设37-40
• 5.2 各主体行为收益分析40-44
• 5.2.1 项目承担单位的行为收益40-42
• 5.2.2 第三方评估机构的行为收益42-43
• 5.2.3 第三方评估机构的行为选择43-44
• 5.3 科技计划项目第三方评估机构独立性研究44-53
• 5.3.1 各因素对独立性的影响44-48
• 5.3.2 数值模拟48-53
• 第六章 结论、建议及展望53-58
• 6.1 研究结论53-54
• 6.2 相关建议54-56
• 6.2.1 建立健全科技计划项目第三方评估制度54-55
• 6.2.2 充分发挥市场因素的约束作用55
• 6.2.3 合理运用行政约束力量55-56
• 6.3 研究展望56-58
• 参考文献58-61
• 硕士期间取得的主要学术成果61-62
• 致谢62-63

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本文编号：719302