中国行业科研院所的效率评价及科技资源配置研究

发布时间：2017-10-03 13:29

  本文关键词：中国行业科研院所的效率评价及科技资源配置研究

  更多相关文章： 行业科研院所 效率评价 科技资源配置 DEA模型 Malmquist指数

【摘要】：在中国,以行业科研院所为骨干力量的科学技术创新体系具有鲜明的中国特色,是中国攀登世界科学技术革命制高点的主力军。作为一种特殊的产业组织形式,中国行业科研院所是中国国家科学技术创新系统的重要组成部分,承担着国民经济中各行业的科学技术进步和发展职责,直接关系到中国经济社会的可持续发展和行业核心竞争能力；特别是原国务院各部委所属的中央级转制科研院所,作为国民经济中各行业科研院所的“国家队”,始终处于行业价值链的最高端,在中国参与世界产业分工的过程中占据着举足轻重的地位。因此,科学评价中国行业科研院所的效率水平,优化配置相对有限的科技资源,对中国的经济发展和产业结构调整及升级具有十分重要的理论意义与现实意义。 本文较为系统地梳理了效率理论、科技资源配置理论及效率与科技资源配置的关系,明确界定了效率、科技资源配置等概念和研究范畴,结合中国国情构建了颇具特色的中国行业科研院所效率评价指标体系,并在此基础上搜集大量数据,运用包括数据包络分析方法、Malmquist指数分析方法等数理经济学和应用统计学工具,实证分析了中国行业科研院所的效率和科技资源配置现状。研究发现：中国行业科研院所的整体效率较低、科技资源配置较不合理；发展中还存在一些不利因素,例如：经营粗放、规模较小、市场结构和产权结构不合理、创新不足、资金运用效率低以及风险管控机制不健全等现实问题。 作者认为,可以通过改善中国行业科研院所的内外部科技资源配置状况,从而提高其效率水平,主要方法和路径归纳为“一个优化、五个提升”。 一是建立科技资源配置的统筹管理体制,优化创新环境。 主要措施有：统一编制科技预算、统筹管理科研经费,合理布局国家产业研发网络,建立多元化的科研经费投入体系,完善科技创新的金融支持体系,规范知识产权保护体系,以及健全科技成果转化服务体系。 二是构建垄断竞争型科技市场结构,提升市场效率。 主要措施有：科技资源适度集中和相对分散并重,建立以大型科研院所为主导、中小型科研院所并存的垄断竞争型市场结构；消除壁垒、建立高效率的科技市场,让行业科研院所在市场机制下“优胜劣汰”,优化科技资源的配置,提高科技资源的运用效率。 三是发挥行业大院大所的骨干作用,提升规模效率。 主要措施有：增强中国行业科研院所的科技创新能力,改革中国行业科研院所的产权制度,推动中国行业科研院所的并购重组。 四是改善经营模式和人力资源配置,提升管理效率。 主要措施有：推进中国行业科研院所的集约化经营,培育中国行业科研院所的综合经营,强化科研经费管理、减少资金浪费,以及整合行业科技人力资源、优化科技人力资源配置。 五是促进产学研合作和科技成果转化,提升交易效率。 主要措施有：促进产学研在科技市场上的合作,加大科技经费投入、面向市场设立科研项目,利用政府采购制度等优惠政策引导和支持科技成果产业化。 六是调整科技资源重点投入方向,提升生产效率。 主要措施有：优先发展信息产业,扶持行业科研院所的科技主导地位；加强基础设施建设,鼓励行业科研院所掌握核心技术；促进高技术产业发展,发挥行业科研院所的科技主力军作用。 在论文研究过程中,作者始终坚持以中国行业科研院所在国家、行业中的特殊定位和功能为出发点,以提升中国国民经济各行业和行业科研院所自身的科技创新能力为目标,结合中国特色的科学技术管理体制改革实践和最新进展情况,构建了与众不同的中国行业科研院所效率评价指标体系,并通过对中央级转制科研院所进行实证分析和研究,得出相关结论,提出相应的对策和建议。这是对中国行业科研院所的效率评价及科技资源配置研究的一次有益探索和创新。
【关键词】：行业科研院所 效率评价 科技资源配置 DEA模型 Malmquist指数
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：G322;F224
【目录】：

• 致谢5-6
• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-11
• 目录11-15
• 图索引15-16
• 表索引16-18
• 1 绪论18-30
• 1.1 研究的背景、对象、目的和意义18-22
• 1.1.1 研究的背景18-20
• 1.1.2 研究的对象20-21
• 1.1.3 研究的目的21
• 1.1.4 研究的意义21-22
• 1.2 研究的范围和主要概念界定22-25
• 1.2.1 研究的范围22
• 1.2.2 主要概念界定22-25
• 1.3 国内外研究综述25-26
• 1.4 研究思路和研究方法26-27
• 1.4.1 研究思路26
• 1.4.2 研究方法26-27
• 1.5 论文结构27
• 1.6 本章小结27-30
• 2 相关理论分析与文献研究30-50
• 2.1 效率理论分析30-34
• 2.1.1 古典经济学的效率理论30
• 2.1.2 新古典经济学的效率理论30-31
• 2.1.3 现代西方经济学的效率理论31-34
• 2.2 科技资源及配置理论分析34-43
• 2.2.1 科技资源的构成理论34-35
• 2.2.2 科技资源的运行理论35-36
• 2.2.3 科技资源的优化和进化理论36-38
• 2.2.4 科技资源与经济发展的关系理论38-41
• 2.2.5 科技资源配置理论41-43
• 2.3 效率与科技资源配置的关系43-47
• 2.3.1 效率评价对科技资源配置的导向作用43
• 2.3.2 科技资源配置对效率的影响43-44
• 2.3.3 效率和资源配置的主要评判标准44-47
• 2.4 本章小结47-50
• 3 中国行业科研院所的效率评价50-100
• 3.1 中国行业科研院所的发展和改革特点50-59
• 3.1.1 中国行业科研院所的发展历程50-53
• 3.1.2 中国行业科研院所的发展现状53-54
• 3.1.3 中国行业科研院所面临的挑战54-56
• 3.1.4 中国行业科研院所的改革特点分析56-59
• 3.2 中国行业科研院所的效率评价指标体系构建59-63
• 3.2.1 评价指标的构成59-61
• 3.2.2 投入指标61-62
• 3.2.3 产出指标62-63
• 3.3 中国行业科研院所的效率测度方法63-72
• 3.3.1 传统分析方法63-65
• 3.3.2 前沿面分析方法65-68
• 3.3.3 数据包络分析方法68-70
• 3.3.4 Malmquist指数分析法70-72
• 3.4 中国主要行业中央级转制科研院所的效率实证分析72-97
• 3.4.1 样本选择和数据来源72-75
• 3.4.2 评价指标75-78
• 3.4.3 DEA结果分析及结论78-88
• 3.4.4 Malmquist指数分析结果及结论88-97
• 3.5 本章小结97-100
• 4 中国行业科研院所的科技资源配置研究100-124
• 4.1 中国行业科研院所的主要特性分析101-106
• 4.1.1 中国行业科研院所的定位和功能101-102
• 4.1.2 中国行业科研院所的组织特性102-103
• 4.1.3 中国行业科研院所的系统特性103-105
• 4.1.4 科研院所的发展特性105-106
• 4.2 中国行业科研院所科技资源配置的主要影响因素分析106-109
• 4.2.1 宏观经济的影响106-107
• 4.2.2 产业结构的影响107
• 4.2.3 科技投入的影响107-108
• 4.2.4 科技人员的影响108
• 4.2.5 创新环境的影响108-109
• 4.3 中国主要行业中央级转制科研院所的科技资源配置实证分析109-117
• 4.3.1 科研经费构成分析109-112
• 4.3.2 科技人力资源构成分析112-114
• 4.3.3 集中度分析114-115
• 4.3.4 资产构成分析115-116
• 4.3.5 创新环境分析116-117
• 4.4 中国行业科研院所效率与科技资源配置的相互影响分析117-120
• 4.4.1 效率评价是对当前科技资源配置的客观反映117-118
• 4.4.2 当前科技资源配置对效率的主要影响分析118-119
• 4.4.3 效率评价结果对进一步优化科技资源配置的导向作用119-120
• 4.5 本章小结120-124
• 5 世界科技发达国家的成功经验与科技资源配置发展趋势124-136
• 5.1 世界科技发达国家的成功经验与启示124-130
• 5.1.1 调整科技市场结构,促进科技资源配置机制的优化124-125
• 5.1.2 重组科技资源,发挥大型科研院所的集成效应125-126
• 5.1.3 优化科技人才结构,提升创新效率126-127
• 5.1.4 推进科技成果转化,实现科技资源配置与经济发展相结合127-128
• 5.1.5 完善政策和法律法规体系,形成创新文化氛围128-130
• 5.2 世界科技发达国家的科技资源配置发展趋势130-133
• 5.2.1 高技术成为世界科技竞争的制高点130-131
• 5.2.2 原始创新和成果转化成为重点关注的科技投入方向131-132
• 5.2.3 科技人才成为全球科技竞争的主要焦点132-133
• 5.2.4 科技活动日益国际化133
• 5.3 本章小结133-136
• 6 优化科技资源配置,提升中国行业科研院所效率的政策路径136-162
• 6.1 建立科技资源配置的统筹管理体制,优化创新环境136-141
• 6.1.1 统一编制科技预算,统筹管理科研经费136-137
• 6.1.2 合理布局国家产业研发网络137-138
• 6.1.3 建立多元化的科技投入体系138
• 6.1.4 完善科技创新的金融支持体系138-139
• 6.1.5 规范知识产权保护体系139-140
• 6.1.6 健全科技成果转化服务体系140-141
• 6.2 构建垄断竞争型的科技市场结构,提升市场效率141-142
• 6.2.1 科技资源适度集中和相对分散并重141-142
• 6.2.2 消除壁垒、建立高效率的科技市场142
• 6.3 发挥行业大院大所的骨干作用,提升规模效率142-149
• 6.3.1 增强中国行业科研院所的科技创新能力143-145
• 6.3.2 改革中国行业科研院所的产权制度145-147
• 6.3.3 推动中国行业科研院所的重组和并购147-149
• 6.4 改善经营模式和人力资源配置,提升管理效率149-154
• 6.4.1 推进中国行业科研院所的集约化经营149-150
• 6.4.2 培育中国行业科研院所的综合经营150-151
• 6.4.3 强化科研经费管理,减少资金浪费151-152
• 6.4.4 整合行业科技人力资源,优化科技人力资源配置152-154
• 6.5 促进产学研合作和科技成果转化,提升交易效率154-156
• 6.5.1 促进产学研在科技市场上的合作154-155
• 6.5.2 加大科技经费投入,面向市场设立科研项目155
• 6.5.3 利用政府采购制度等优惠政策引导和支持科技成果产业化155-156
• 6.6 调整科技资源重点投入方向,提升生产效率156-158
• 6.6.1 优先发展信息产业,扶持行业科研院所的科技主导地位156-157
• 6.6.2 加强基础设施建设,鼓励行业科研院所掌握核心技术157
• 6.6.3 促进高技术产业发展,发挥行业科研院所的科技主力军作用157-158
• 6.7 本章小结158-162
• 7 总结与展望162-166
• 7.1 主要研究结论162-164
• 7.2 主要创新点164-165
• 7.3 有待进一步研究的问题165-166
• 参考文献166-170
• 作者简历170-174
• 学位论文数据集174

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 梅静娟,李石柱;科技资源配置阶段结构优化理论数学模型[J];北京机械工业学院学报;2002年02期

2 王立成;新古典理论、X效率理论与企业效率[J];中国煤炭经济学院学报;2000年01期

3 周运兰;曾浩;;我国科技进步的产权制度约束与路径选择[J];财经问题研究;2011年07期

4 马勇,高延龙;科技资源使用效率研究[J];东北师大学报;2002年03期

5 于景伦;论科技投资对我国经济增长的作用[J];当代经济研究;2001年01期

6 周寄中,胡志坚,周勇;在国家创新系统内优化配置科技资源[J];管理科学学报;2002年03期

7 李立,邓玉勇;我国科技资源配置机制转换研究[J];科技管理研究;2001年02期

8 陈建煊,杨建梅;知识经济与R&D资源配置[J];科技进步与对策;1999年04期

9 杨宏进,方道华,郭发丽;我国科研机构改制效果的实证研究[J];科技进步与对策;2004年08期

10 石兵;我国国立研究机构资源配置模式研究[J];科学学与科学技术管理;2001年02期

，

本文编号：965483