基于控制权EPC模式下工程变更控制研究

发布时间：2020-10-26 02:27

　　 工程变更在EPC项目实施过程中是不可避免的,而且EPC模式下合同的不完全性,使工程变更使项目处于难以控制的状态产生建设费用超支、难以按时完工等情况。研究学者表明权利具有应对潜在工程变化的能力,控制权的合理配置使得EPC项目在应对实施工作中产生的意外事件,使工程变更得以控制。但是在实践中却存在着工程变更控制权强弱的决策困境,即业主采用弱变更控制权,加大承包商产生机会主义行为的可能性,若采用强变更控制权则使得项目处理不确定事件的弹性变差。基于此,本文从合同承包人行为导致的合同履约效率的角度出发,探索工程变更条款的适度控制问题。本文主要包括以下研究内容:首先,本文利用文献勾选法将工程变更解构为工程变更控制权和工程变更价款调整两部分。总结归纳出工程变更控制权类的条款包括工程变更的提出、工程变更事项和价款的审批、工程变更价款调整类条款合理化建议的审批和收益共享奖励系数。其次,工程变更条款影响履约的实现路径。运用半结构化访谈和扎根理论,在EPC项目工程变更控制权条款分析的基础上,本文构建了履约效率指标,将承包商履约行为评价定量化。在此基础上构建了工程变更条款对合同履约效率影响的模型,最终发现:(1)强弱互补的工程变更条款可以提高合同的履约效率;(2)强控制权的工程变更条款可以降低承包商的机会主义行为,使承包商将机会主义行为变成字面履约行为,再通过激励转为完美履约行为;(3)放松工程价款相关的变更条款控制强度,使得承包商可以将字面履约转变向完美履约行为,从而提高合同的履约效率。最后,依据不完全契约理论关于内部治理和外部治理的理论基础,本文提出外部治理主要从恢复项目管理铁三角、加强施工图后审、建立工程信息共享平台与变更评价体系、建立总承包各参建方服务信息评价体系等角度强化工程变更控制研究;内部治理主要从工程变更条款重构角度,设置强弱互补的工程变更控制权条款,辅之以合理的变更风险分担以在缔约阶段增加承包商公平感知,消除承包商的想产生机会主义行为的可能,促使承包商主动弥补合同的漏洞,采取合作的态度提高合同的履约绩效。
【学位单位】：天津理工大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：F407.92
【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景
        1.1.1 现实背景
        1.1.2 理论背景
    1.2 研究问题的提出
        1.2.1 研究对象的界定
        1.2.2 现实问题的提出
        1.2.3 科学问题的凝练
        1.2.4 关键问题的解构
    1.3 研究目的及意义
        1.3.1 研究目的
        1.3.2 研究意义
    1.4 研究内容及研究框架
        1.4.1 研究内容
        1.4.2 研究框架
    1.5 本章小结
第二章 文献综述
    2.1 不完全契约理论
        2.1.1 不完全契约理论回顾
        2.1.2 专用性投资和敲竹杠
    2.2 履约效率文献
        2.2.1 履约效率的基本概念
        2.2.2 不完全合同理论下的合同履行效率
    2.3 控制权的文献综述
        2.3.1 控制权的基本概念
        2.3.2 控制权配置的研究
    2.4 工程变更文献综述
        2.4.1 工程变更产生原因
        2.4.2 变更管理现存问题
    2.5 文献评述及对本研究启示
        2.5.1 控制权本质是激励措施
        2.5.2 控制权的合理配置对履约效率有促进作用
        2.5.3 EPC模式下工程变更影响履约效率
        2.5.4 文献总结与启示
第三章 研究设计
    3.1 影响合同控制权的工程变更条款研究设计
        3.1.1 研究思路
        3.1.2 研究方法
    3.2 工程变更条款影响履约效率实现研究设计
        3.2.1 研究思路
        3.2.2 研究方法
    3.3 EPC模式下工程变更控制措施研究设计
        3.3.1 研究思路
        3.3.2 研究方法
第四章 基于控制权工程变更条款分析
    4.1 工程变更条款核心条款理论分析框架
    4.2 EPC工程总承包模式核心内容研究
        4.2.1 EPC工程总承包模式概念界定研究
        4.2.2 EPC模式介入时点划分
    4.3 基于合同文本的工程变更条款分析
        4.3.1 基于《红皮书》的工程变更条款分析
        4.3.2 基于《56 号令》的工程变更条款分析
        4.3.3 基于《17合同范本》的变更条款分析
        4.3.4 基于《总承包合同示范文本》的工程变更条款分析
        4.3.5 基于《银皮书》的工程变更条款分析
    4.4 基于合同文本的工程变更条款差异化分析
        4.4.1 基于合同文本的工程变更控制权分析
        4.4.2 基于合同文本的工程变更范围分析
第五章 工程变更条款影响履约效率实现
    5.1 工程变更影响合同履约效率研究
        5.1.1 效率的基本分析
        5.1.3 承包商行为及合同履约效率研究
        5.1.4 工程变更效率评价
    5.2 基于工程“情景”模拟的半结构题项访谈设计
        5.2.1 半结构化访谈题项大纲拟定
        5.2.2 半结构化访谈专家访谈指标设置
        5.2.3 主轴编码
        5.2.4 理论饱和度检验
    5.3 模型分析
        5.3.1 强弱互补的工程变更条款改善合同履约效率
        5.3.2 变更审批类条款强控制设计提高履约效率
        5.3.3 变更价款类条款弱控制权设计提高履约效率
    5.4 本章小结
第六章 EPC模式工程变更控制措施研究
    6.1 工程变更控制理论研究
        6.1.1 基于不完全契约理论明确契约关系的治理
        6.1.2 基于不完全契约理论弹性治理
    6.2 基于外部控制的变更控制措施研究
        6.2.1 恢复项目管理铁三角模式
        6.2.2 强化控制加强施工图后审
        6.2.3 建立工程信息共享平台和变更评价体系
        6.2.4 建立建筑总承包参建各方服务信息评价平台
    6.3 基于控制权EPC模式工程变更条款设计建议
        6.3.1 工程变更控制权条款设计建议
        6.3.2 基于合理风险分担工程变更控制权条款设计建议
第七章 研究结论与展望
参考文献
发表论文和科研情况说明
致谢

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本文编号：2856350