论私募基金管理人登记制度的完善

发布时间：2020-10-21 07:24

　　 2014年,基金业协会与中国证监会先后发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》与《私募投资基金监督管理暂行办法》,建立了我国私募基金行业准入制度——私募基金管理人登记制度。自此,我国私募基金行业在实施私募基金管理人登记制度后宽松的监管环境与旺盛的市场需求的合力推动下,迎来了行业的井喷式发展。经过近四年的发展与积累,截至2018年2月底,基金业协会已办理登记且存续的私募基金管理人为23,097家,已办理备案且正在运作的私募基金达70,802只,私募基金管理规模突破12万亿关口,成为我国投融资市场中不容忽视的新兴力量。在私募基金“野蛮生长”的繁荣景象背后,不容忽视的,是以管理人登记制度为代表的过度宽松的私募基金监管体制所积聚的私募基金行业大量存在的违规现象与潜在风险:包括但不限于市场上“明基实债”等影子银行类业务泛滥;隐匿、游离于监管之外的关联关系与利益冲突大量存在;监管与自律机构的登记备案信息普遍存在滞后甚至失真等问题及风险。鉴于前述的问题与风险,溯及源头均可在现行的管理人登记制度的规则设计与运作实践中探得病灶或起因。因此,笔者拟结合自身在私募基金实务领域的观察与学习,以我国现行管理人登记制度的主要规则与笔者在业务实践中接触到的具有代表性的实务操作及具体案例为对象进行系统的考察与分析,探究现行管理人登记制度中部分规则的适用困境及对应的解决方案。此外,笔者将基于既有文献对美国私募基金投资顾问的注册管理规则进行简要考察,尝试比较不同经济、社会背景下两国监管当局对私募基金所采取的差异化的监管方针与监管举施。最后,笔者将综合前述内容,结合私募基金市场与监管的最新动态,针对我国现行管理人登记制度规则的设计与完善提出相应建议。
【学位单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：D922.287
【文章目录】：
摘要
abstract
释义
绪论
    第一节 研究背景与研究意义
    第二节 文献综述
    第三节 主要研究方法
    第四节 论文结构
    第四节 论文主要创新与不足
第一章 管理人登记制度概述
    第一节 私募基金管理人概述
        一、管理人的界定
        二、管理人的定位
        三、管理人的职能
    第二节 管理人登记制度概述
        一、管理人登记制度的发展与沿革
        二、管理人登记制度的程序与内容
        三、管理人登记制度的定位与功能
第二章 管理人登记制度存在的问题与反思
    第一节 管理人登记类型调整的争议
        一、管理人类型调整的发展动态
        二、关于其他类管理人去留的思考
    第二节 管理人关联方认定规则的瑕疵
        一、关于实际控制人认定规则的商榷
        二、关于关联方认定规则的审视
    第三节 管理人持续督导机制缺失的问题
        一、管理人报送信息失真的问题
        二、管理人持续督导机制的思考
第三章 美国投资顾问注册规则的借鉴
    第一节 美国投资顾问注册规则的演变
    第二节 金融危机后美国投资顾问注册规则
        一、美国私募基金投资顾问的注册要求
        二、美国私募基金投资顾问的信息报送要求
    第三节 美国投资顾问注册规则借鉴小结
第四章 完善管理人登记制度的若干建议
    第一节 关于调整管理人登记类型的相关建议
    第二节 关于完善管理人关联方认定规则的相关建议
    第三节 关于建设管理人持续督导机制的相关建议
参考文献
附件：管理人登记制度法规与规则汇编
后记

【参考文献】

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本文编号：2849824