国家电网全面风险管理与内部控制信息系统的设计与实现
发布时间：2020-11-09 08:09
随着风控十三五相关工作持续推进、财务集约化不断深入发展,为实现国家电网战略目标和经营决策,对国家电网全面风险管理与内部控制信息管理水平提出了更高要求,需要国家电网进一步创新管理手段,充分运用信息系统的过程控制和结果监督功能,提高风险响应速度,把握发展机遇,降低公司发展中的各项潜在风险。为此,提出了国家电网全面风险管理与内部控制信息系统的设计与实现。在体系结构上,系统采用多层B/S体系结构,采用SG-UAP为开发平台,运用 Ajax、JQuery2.1.3、HTML/HTML5、JSP/Servlet、Spring3.2.6、Hibernate3.2.3等技术进行开发。服务端开发技术选择Java路线,Java代码、客户端组件、数据序列化等相关文件、数据统一采用UTF-8编码。技术架构分为展现层、数据交互层、业务逻辑层及持久层。其中展现层通过浏览器展示各个模块功能,数据交互层是展现层与业务逻辑层的交互,持久层是实现对数据库的增删改查操作,系统采用关系型数据库对数据进行操作。国家电网全面风险管理与内部控制信息系统紧紧围绕公司战略目标,贯彻落实法治企业建设要求,坚持全员参与、全面覆盖、全程管控的原则,一体化建设与实施全面风险管理与内部控制体系,系统提出了风险监控、扫描调度、作业管理内核心功能的实现。风险监测模块是对风险预警、合规管理、风控绩效、数据管理功能的实现。扫描调度模块用于对规则管理、疑点扫描、结果统计进行实现。作业管理模块可实现个人工作区、项目任务、风险评估、内控评价、管理改进、统计报告、内控建标的功能展示与处理。本系统的应用可以强化业务主导、风控统筹和审计监督三道防线协同运作,推动风控管理融入公司各项经营活动,推进风控管理集团化、标准化、信息化,合理平衡风控管理与效率效益,有效防范和化解各类风险,进一步增强公司风险应对能力和核心竞争力,保障公司安全健康持续发展。
【学位单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：TP311.52
【部分图文】：
全面风险管理与内部控制信息系统中涉及众多流程，本节对监督规则主数据??管理、自定义扫描配置及执行、风险评估、内控评价、管理改进等流程进行分析。??扫描调度中，规则管理的流程，如图２－１所示。??方案二并明＾角监——｜?审规?１?则本地化??＾？贫?＾??Ｉ调整４案１??货贡人?▲?＂?￣?ｊ．??，丄??？?Ｊｉｄｒｍ?丨１９．＇申核规??国网公２．１？审核建设?９？审ｐｅ?则本地化??司?方案并明确监?＾?｜调整；案??风控办丨督寻？点?ｆ?丨了１??主管Ｉ?个?．」???丄?——Ｉ——??｜１．根据计划明｜丨３？组织规?————！?１０．制定规则????确规则建设方则的编制?８．汇总并?固化方案?１４骑证规??案（含主题、与修订工?审核规则?（含规则阈?则鬲化??参建单位等）?作?－?值、展示方?Ａ??＾?１?￣￣ｊ￣￣１?案等）?“?２０．规则发?????布??（开始）?＿＿Ｉ??４．编制／修?＿??酬公司?丨１１规则??．卜．‘总反Ｉ??＝?馈戠并??Ｉ?＿＿ｉ＿１?化分析?１?则到各省丨▲－」??｜５．开“！则７？完
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【参考文献】
本文编号：2876140
【学位单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：TP311.52
【部分图文】：
全面风险管理与内部控制信息系统中涉及众多流程，本节对监督规则主数据??管理、自定义扫描配置及执行、风险评估、内控评价、管理改进等流程进行分析。??扫描调度中，规则管理的流程，如图２－１所示。??方案二并明＾角监——｜?审规?１?则本地化??＾？贫?＾??Ｉ调整４案１??货贡人?▲?＂?￣?ｊ．??，丄??？?Ｊｉｄｒｍ?丨１９．＇申核规??国网公２．１？审核建设?９？审ｐｅ?则本地化??司?方案并明确监?＾?｜调整；案??风控办丨督寻？点?ｆ?丨了１??主管Ｉ?个?．」???丄?——Ｉ——??｜１．根据计划明｜丨３？组织规?————！?１０．制定规则????确规则建设方则的编制?８．汇总并?固化方案?１４骑证规??案（含主题、与修订工?审核规则?（含规则阈?则鬲化??参建单位等）?作?－?值、展示方?Ａ??＾?１?￣￣ｊ￣￣１?案等）?“?２０．规则发?????布??（开始）?＿＿Ｉ??４．编制／修?＿??酬公司?丨１１规则??．卜．‘总反Ｉ??＝?馈戠并??Ｉ?＿＿ｉ＿１?化分析?１?则到各省丨▲－」??｜５．开“！则７？完
可对其进行本地化操作，经审核发布后，扫描引擎会自动调取本地化规则??进行扫描。??扫描配置流程，如图２－２所示。??国网公司／??省公司?２．审批自定义扫???风控办?描项目任务??负责人?????ｊ?ｉ??国网公司??／省公司?２．审核自定义扫??风控办?描项目任务?．??主管?????＾???????Ｉ???３．下发各相关引??／?、?Ｉ根据各单位工?擎扫描调度指??（开始）—？！作重点创建自定?令，包含配置完??、?ｚ?义扫描项目任务?成时间、规则范???｜?围等???ｊ???４．接收调度指??ｒａｓａ八＝１／?令，执行调度任??彡，反馈调度结??？ｉ?公口?ｊ?ａ??风控办?＃??风控岗?Ｉ?１???是否异常—否＊＞?＾问题认定流程??是???ｉ???ｖ???＋５．修改固化方案??Ｃ棘）??图２－２扫描配置流程??扫描配置流程为：风控岗根据各单位工作重点创建自定义扫描项目任务，主??管审核自定义扫描项目任务，负责人审批自定义扫描项目任务。风控岗下发各相??关引擎扫描调度指令，包含配置完成时间、规则范围等，接收调度指令，执行调??度任务，反馈调度结果，判断是否异常。如果异常，修改固化方案；否则执行扫??描（系统自动）
山东大学硕士学位论文??作业管理中，风险评估流程，如图２－３所示。??牛??????省公司?｜?１?５．汇总风险评??风控办?｜?ｈ制定井＇发险?估结果，修正??．?评估”的项目任务，?风险分值，生??（开始）?？并在任务中关联问卷?成本单位重大??Ｖ＾?和模板，履行内部审?风险，履行内??批程：序?部审批程序??Ｉｎ?４．汇总风险评??２．兩制本级本早?估奸里??位的风险评估任?￡??＊，履行内部审??畀合Ｊ?雌序，将风险??风祕?评估各丁激实到?ＳＳｉｔｔｌＳ??．?￣￣￣￣１?并上报??？￡２?１３．回答１?开放性???？问题
【参考文献】
相关期刊论文 前2条
1 施俊;;基于Struts2+jQuery+JSON实现Ajax数据显示[J];电脑知识与技术;2014年26期
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1 陈金华;电网企业财务实时监督系统研究与构建[D];华北电力大学(北京);2017年
2 李巍;中国银行天津分行风险预警系统的构建与研究[D];天津大学;2016年
3 许俊芳;财务风险管理系统的设计与实现[D];电子科技大学;2014年
本文编号：2876140
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