本文关键词：大学战略管理研究的理论基础和研究热点的知识图谱分析，由笔耕文化传播整理发布。
大学战略管理研究的理论基础和研究热点的知识图谱分析 投稿：邱凧凨
大学战略管理是对战略规划、战略实施和战略评估整个过程的管理活动。随着后危机时代的来临以及社会与经济范式的转型，战略管理愈发成为提升大学核心竞争力和实现愿景的重要手段。知识图谱是当今世界研究科学知识的发展进程与结构关系的一种新兴的科学研究方法，被喻为知…
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作者：余新丽赵文华
中国高教研究 2011年03期
大学战略管理是对战略规划、战略实施和战略评估整个过程的管理活动。随着后危机时代的来临以及社会与经济范式的转型，战略管理愈发成为提升大学核心竞争力和实现愿景的重要手段。知识图谱是当今世界研究科学知识的发展进程与结构关系的一种新兴的科学研究方法，被喻为知识计量和知识管理研究领域最具前景的研究方法。其主要优势是能对海量数据进行深度挖掘并转化为可视化图像。它能够探明某一个研究领域的总体图景、研究热点、知识基础，分析并推测研究领域之间的交叉、渗透和衍生趋势。因此，笔者采用知识图谱(Mapping Knowledge Domains)的方法，力图客观、科学、形象地揭示国内外大学战略管理研究的理论基础和研究热点，以期为大学的战略管理及其研究提供有益的参考。 一、数据来源与检索方法 1.国际文献数据来源与检索方法。在美国科学情报研究所(ISI)数据库中，数据入库时间=所有年份(实际检索所用文献为1992-2010年6月14日)。在以下数据库=SCI-EXPANDED(科学引文索引扩展版)，SSCI(社会科学引文索引)，A&HCI，CPCI-S(科技会议录引文索引)，CPCI-SSH(社科与人文会议录引文索引)，进行下述检索。 第一步，检索文献。检索式“标题=(strategic management)or标题=(strategy management)or标题=(strategy planning)or标题=(strategy implementation)or主题=(strategic management)or主题=(strategy management)or主题=(strategy planning)or主题=(strategy implementation)”，检索到52235条记录。 第二步，精炼检索结果。由于本研究主题为“大学战略管理”，因此以“学科类别”和“主题”为依据，精炼所检索到的数据，提高研究的准确性。以检索式学科类别=(management or business or education & educational research or planning& development)，主题=(university)，检索354条记录。为了数据的全面和完整，更换主题=(higher education)，检索到178条记录，上述两部分的文献总和起来共532篇文献。
第三步，数据导入和运行软件。将下载的数据导入到CiteSpace 2.2 R9，进行时区分割(Time slicing)和阈值选择。本研究时间跨度为20年，即1990-2009年，单个时间分区为1年，即20个单个时间分区。最后，运行软件并生成图。 2.国内文献数据来源与检索方法。在中国全文期刊数据库(CNKI)中，以“大学战略”或“大学规划”或“高校战略”、“高校规划”为主题词，检索时间为1985-2010年6月14日，下载所检索到的728条中文记录。国内和国外文献数据导入和软件运行方法相同。 二、研究方法与理论基础 知识图谱是一种以可视化形式显示科学知识的发展进程与结构关系的图形[1]2，它是跟踪科技前沿、选择科研方向、开展知识管理的工具，为展示科学前沿的结构与进展提供了独特的视角[1]33。笔者使用CiteSpace软件，采用共词分析(Co-word)和共被引分析(Co-citation)相结合的方法，绘制大学战略管理的知识图谱，挖掘和分析大学战略管理的理论基础和研究热点。 1.共词分析。共词分析是利用文献的关键词或名词短语共同出现的情况，来确定文献集所代表学科中各主题之间的关系[2]。文献的关键词是表达文献主题概念的词或词组，是作者学术思想及学术观点的凝练。两个或更多关键词在同一篇文献中同时出现称为关键词共现。笔者使用关键词共现法，揭示国内外大学战略管理研究的内在相关性和微观结构。 2.共被引分析。两篇文献(作者)如果同时被第三篇文献引用，则可称这两篇文献(作者)存在共被引关系。文献(作者)共被引的次数越多，他们之间的关系越密切，“距离”也越近[1]41。本文运用作者共被引法ACA(Author Co-citation Analysis)和文献共被引法DCA(Documents Co-citation Analvsis)来分析国内外大学战略管理的研究状况。具体做法是统计出两位作者(两篇文献)同时被第三篇文献引用的次数，从而形成不同研究方向的作者的共被引可视化聚类分析，根据聚类结果将一个学科内的重要文献(作者)加以分类，从而鉴别学科内的科学共同体或隐性学术群体。 三、国际上的大学战略管理研究的理论基础 20世纪80年代已经出现与大学战略管理直接相关的研究，乔治·凯勒(George Keller)出版《学术战略：美国高等教育的管理革命》(国内译为《大学战略与规划：美国高等教育的管理革命》)标志着大学战略管理研究的开始。20世纪90年代以后尤其进入21世纪后相关研究文献增长迅速，如2000-2010年期间有474篇文献，占20世纪90年代以来总篇数的89.1％。国际上有299家机构研究大学战略管理。其中主要研究机构是锡比乌大学、密西根大学、康涅狄格大学等。国际上大学战略管理的主要研究国家是美国、英国、中国(中国大学战略管理研究从21世纪后增长较快)、澳大利亚和加拿大等，美国与加拿大的合作相对较多。中国与英国的合作相对较多。整体趋势表明大学战略管理越来越受到国内外研究者的关注。
(一)国际上大学战略管理研究的理论基础 本研究通过作者共被引和文献共被引分析。采用中间中心性(between centrality)，绘制“国际上大学战略管理研究的作者和文献共被引网络聚类图谱”(图1)。图中的节点表示作者或文献。节点的大小表示中间中心性的大小。节点越大。节点在网络中的地位就越重要。中间中心性是网络中通过某个节点最短路径的总和[1]124。可以通过挖掘在整个网络中起战略作用的关键节点，探寻该研究领域中的主要理论及其关键人物。
图1 “国际大学战略管理研究”文献和作者共被引网络聚类图谱(by centrality)，1990-2009 图1显示出，最重要的几个节点是提斯(Teece DJ)、波特(Porter ME)、格兰特(Grant RM)，他们是当今最具影响力的几种战略管理理论的代表人物。他们对大学战略管理的研究与发展起到关键作用。表1是按照中间中心性值排序的文献。从表中可以看出巴尼(Barney J)1991年发表的《企业资源可持续竞争优势》(Firm Resources and Sustained Competitive Advantage)，格兰特1996年发表的《公司的知识基础理论》(Toward a Knowledge-Based Theory of the Firm)，迪马乔(Dimaggio PJ)1983年发表的《重温铁笼理论：组织领域中的制度同构与集体理性》(The iron cage revisited:Institutional isomorphism and collective rationality in organizational fields)，班杜拉(Bandura A)1982年发表的《人类行为重点自我效能机制》(Self-efficacy mechanisms in human agency)被引频次和中间中心性均较高。以下主要介绍由这些作者(文献)所代表的竞争优势理论、资源基础理论、知识管理理论、动态能力理论和社会认知理论。
1.竞争优势理论。美国哈佛大学商学院的教授波特1980年出版的《竞争战略》，以及随后于1985年、1990年分别出版的《竞争优势》和《国家竞争优势》，使他赢得了“竞争战略之父”的称号。他是目前世界上关于竞争战略研究的最高权威。他把战略形成看作是一个分析的过程。强调外部环境分析的重要性。波特指出企业在考虑竞争战略时，必须将企业与所处的环境相联系。波特将战略分析的重点由企业转向行业。构造了产业结构分析的“五力竞争”模型，提出了诸如公司地位、行业吸引力矩阵、价值链分析等极为有用的分析工具和方法。波特提出了赢得竞争优势的三种最一般的基本战略即低成本战略、差异化战略、集中化战略。他认为竞争优势是任何战略的核心所在。面对竞争的加剧。大学应根据竞争优势理论。从自身的优势、劣势及环境变化情况实施相应的战略。避免趋同化战略。实现战略的差异化和多元化。提高核心竞争力，以获取竞争优势。 2.资源基础理论。巴尼是战略资源理论的主要奠基人。1991年巴尼发表《企业资源的可持续竞争优势》。这篇文章的被引频次和中心性均最高(表1)。图1显示这篇文章是最大的节点。十几年来其研究成果被国内外主流教材采用。在全球战略研究领域具有广泛而深刻的影响。该理论指出，独特的资源是组织建立起持久竞争优势的关键(Tidd & Trewhella,1997; Simonin,1999)。巴尼认为组织的资源具有价值、稀缺性、难以复制和无法替代等特性，可以建立起组织的持续性竞争优势。资源基础理论开启了战略管理的新方向。促进组织更加重视内部能力建设。构造了“资源-战略-绩效”的基本框架。该理论为后来的学者提出核心能力理论提供了思想源泉。该理论是大学战略管理的理论基础。这是因为大学是资源依赖型组织。高校对外部环境的依赖主要表现在对资金资源、人才资源等各种资源的获取上。大学只有通过加强与周围环境的相互作用，主动服务国家、社会和区域经济发展，优化学校内部资源的合理配置，才能调整自身对外部关键资源的依赖程度，实现可持续发展。 3.知识管理理论。1996年格兰特发表《Toward a Knowledge-Based Theory of the Firm》一文，阐述了知识管理理论的基本观点：①知识(尤其是隐性知识)是企业最重要的战略性资源：②企业是知识协调机构或社会性社区：③企业的竞争优势或持续的竞争优势来自对有价值的、不易流动的、难以模仿的、无法替代的知识资源的获取、创造、组合、整合和应用。目前，知识管理从企业向外拓展，公共管理、医疗、法律和教育等领域都开始引入知识管理理论，在研究和实践上都有很大发展。高校是生产、传播和创新知识的地方，具有丰富的显性知识，同时具有丰富的隐性知识的来源。在知识经济中，知识是大学最重要和最关键的战略性资源，大学的管理工作都是围绕知识进行的，知识的应用、管理和创新是大学的核心竞争力，知识管理成为大学战略管理的重要内容。
4.动态能力理论。1994年提斯为弥补资源基础理论的不足，提出了动态能力理论(Dynamic Capabilities View，DCV)。1997年他对该理论做了更为详细地阐述，认为动态能力是一种能适应快速变化的竞争环境的能力，动态能力理论能帮助组织实现与快速变化环境的动态匹配，，从而获取和保持竞争优势。提斯把企业的资源分为四个层次：①公共资源；②专有资源：③组织与管理能力；④创新能力。他认为这些资源是企业竞争优势的主要来源。动态能力理论为大学核心能力建设提供了思路，对大学战略管理有着重要的指导意义。大学的动态能力是指大学面对外部环境的变化，重组、保护知识资源及其他资源的能力。大学面对环境的变化，可通过对学科建设、人才培养、科学研究、社会服务组织管理、精神文化等人力、物质和组织资源进行战略整合，从而使大学获得持续竞争优势。 5.社会认知理论。班杜拉的社会认知理论是战略认知学派的基础，他们从认知心理学的角度出发，认为战略的形成是基于处理信息、获得知识和建立概念的认知过程，战略制定不仅是一个理性思维的过程，而且也包括非理性思维，并且后者常常更为重要。该学派认为判断的偏见对战略制定造成了显著的影响，战略领导者的认知风格影响战略的制定和实施。西蒙(Simon)认为世界很复杂，与此相比，人的大脑及其信息处理能力是非常有限的，因此战略决策的不合理性也是一种合理的现象。社会认知理论为大学战略管理提供了理论指导，大学战略管理是理性、经济的分析，心理影响交互作用过程，大学在战略制定和实施中要加强沟通，加强战略管理的开放性和参与性，避免认知偏见，全校上下的广泛认同、教师和管理者的支持是成功实施大学战略管理的关键。 企业和大学在很多方面有共同特点，在大学管理实践中，大学表现出与企业趋同的类企业管理行为(Typed-enterprise Management)，发现竞争优势理论、资源基础理论、知识管理理论、动态能力理论、社会认知理论这些成熟的理念同样适用于大学，并且成为了大学战略管理的理论基础。从作者共被引和文献共被引分析来看，大学战略管理方面的研究建立在竞争优势理论基础上，进而研究者依次提出战略资源、知识管理及动态能力理论，并试图从认知心理学角度分析大学战略管理过程。21世纪以来，虽然战略管理研究发表的论文占20世纪90年代以来总篇数89.1％，但基础理论并没有太大的突破，2000年后未有新的理论被共引而形成节点。
(二)国际上大学战略管理的研究热点 使用CiteSpace软件对大学战略管理文献的关键词进行计量分析，提取关键词1209个，总词频数为1756次，每个关键词平均出现频次1.45次。对关键词进行标准化处理，形成以关键词为内容的国际大学战略管理研究热点知识图谱(图2)。 一方面，根据图2中节点的大小可以揭示研究热点。1990-2009年国际上大学战略管理研究热点主要集中在“战略(strategy)、管理(management)、绩效(performance)、大学(university)、创新(innovation)、知识管理(knowledge management)、战略联盟(strategic alliances)”7个聚类。一是战略，主要包含多样性、高等教育机构、进化、供应链管理、概念地图，与管理、创新、高等教育等三个聚类的连线最粗。二是管理，主要包括知识转化、实施、人力资源管理、公司绩效。三是绩效，主要包括结果、学生等关键词。四是大学，主要包括高等教育、战略规划。五是创新，主要包括知识、决定因素、创业精神。六是知识管理，主要包括远程教育。七是战略联盟，主要包括竞争优势、动态理论、吸收能力。 另一方面通过节点关键词共现频次和中心性，可以挖掘出在整个网络中起战略作用的关键节点。从表2可以看出，大学战略管理领域共现频次大于10的关键词有10个，其中被引频次前5位的是：管理、绩效、战略、创新和大学，中心性排在前5位的是：管理、绩效、战略、大学和创新。
综合以上两方面的分析，可见绩效、创新、战略联盟、知识管理等是当前大学战略管理中的研究热点。最受研究者关注的是绩效，反映了研究者最关注实施战略管理的效果和效能如何，实施大学战略管理能否实现大学的战略目标。其次创新和战略联盟受到关注，表明研究者关注大学战略管理的实现方式，除了从大学自身创新外，大学战略管理越来越重视战略联盟的作用。与此相对应的是，21世纪以来，大学之间全球范围内联盟达到了前所未有的广度和深度。知识管理是大学战略管理的核心内容，大学作为传播、创造和应用知识的场所，自1990年以来知识管理受到极大的重视。从这4个热点问题来看，研究者最为关注大学战略管理的效果和目标、大学战略管理的手段和内容。
图3 1990-2009年国内大学战略管理的研究热点 四、国内大学战略管理研究 使用CiteSpace软件对大学战略管理文献的关键词进行计量分析，提取关键词167个，总词频数为892次，每个关键词出现频次5.34次。对关键词进行标准化处理使用CiteSpace软件进行分析，形成以关键词为内容的国内大学战略管理研究热点的知识图谱(图3)。表3中大学的出现频次是108次，战略管理的出现频次是86次，2004年出现在大学战略管理研究的文献中，战略规划的频次是45次。 国内大学战略管理研究热点与国际研究不同，图3中最大的几个节点是大学、战略管理和战略规划，主要集中在战略规划、研究型大学、世界一流大学、大学校长等方面。这与我国建设创新型国家，力争早日建成世界一流大学的国家发展战略直接相关，也体现出国内研究者对一流大学、研究型大学战略管理的重视。国内近几年关于大学战略管理的发文量很大，国内这一研究自2001年开始快速增长，2001-2010年为661篇，占总篇数90.8％，但已有研究主要是介绍与阐述国外高校战略管理理论和实践，还没有实现从理论层面到操作层面的转化。目前国内对大学战略管理的研究以“竞争优势理论”为理论支撑者较多，对“大学战略选择是制度和大学的交互作用的结果”关注甚少。近年来开始重视战略管理与绩效管理的融合，但主要还停留在以介绍平衡记分卡等绩效管理的方法和技术上。大学战略管理的定性研究较多，实证研究较少。重视战略规划的研究，战略实施和战略评估的研究较少。知识管理理论、制度理论、社会认知理论、顾客管理理论没有成为目前国内大学战略管理的理论支撑，亟须理论创新与本土化实践。 五、结论与建议 近年来，国内大学战略管理研究发展较快，随着大学战略管理研究的深入，必将推动我国大学战略管理实践的进程。借鉴国际研究经验，为我国大学战略管理提出如下建议：第一，应对日益复杂的环境和资源获取的不确定性，大学应实施战略管理，通过创新不断改变自身结构和行为模式以便获取和维持来自外部环境的资源。第二，在大学战略规划与战略管理方面，各大学应当根据国情、文化传统、教育制度、院校状况的需要来制定战略规划，实施战略管理。第三，大学应更好地配置自己的内部资源，形成独特的能力，以获取竞争优势。如可把创新能力和知识管理能力作为提升核心竞争力的战略途径，实施以知识创新为核心的全面知识管理战略，最大限度地整合、创新、开发和利用知识资源。第四，大学战略管理应与绩效管理相结合，重视战略规划的评价和控制，定期对战略实施情况进行评估，根据规划实施情况调整战略规划目标。第五，形成战略文化，增强对战略的认同和支持，注重发挥情感、意志、领导的直觉等非理性因素在战略管理中的积极作用，减少战略实施中的阻碍。
作者介绍：余新丽，上海交通大学规划发展处副教授、高等教育研究院博士研究生，上海 200240；赵文华，上海交通大学改革与发展研究室主任、教授，上海 200240
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