基于博弈论的政府安全生产监管机制优化研究
发布时间：2021-04-18 05:57
在我国,政府安全生产监管一直被视作事故预防的重要组成部分。然而,无论实践还是学术上,都有研究指出当前政府基于合规的监管机制是阻碍安全监管产生预期效果的重要原因。反观西方发达国家深受罗本斯报告影响,多建立起一种基于框架性法律和员工参与的自律监管机制。完全的自律监管机制也存在其不可忽视的一些问题,并不能在中国完全适用。因此,探索两种监管机制的平衡点从而使其有效的结合,对于优化当前政府安全生产监管机制,预防重大事故,提升工业生产安全水平具有重大意义。基于此研究背景,本文以政府安全生产监管理论、社会性成本-效益分析理论、风险管理理论、信息不对称理论为指导,提出采用博弈理论的分析方法对两种监管机制下政府监管部门和企业之间的策略选择及收益关系进行研究。研究主要成果包括:1)分别建立合规监管机制信号传递博弈模型和两种监管机制的演化博弈模型并进行求解,结果发现由于企业在法规制定过程的信息缺失普遍存在,降低法规的固有有效性,抑制了合规监管机制发挥效果。半定量结果显示在中国国情下,自律监管的收益小于合规监管机制。但纯策略下合规监管机制具有局部稳定性的均衡点所对应博弈双方的策略选择是不确定的,说明合规监管仍...
【文章来源】：中国地质大学(北京)北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：134 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
002-2018年全国事故总量和死亡人数变化
混合策略下监管机制优化收益分析82然后，按照表6-2所列，当p逐渐减小且1l逐渐增大时，代表采用框架性法规机制的程度越大。应用ode45函数命令[T,Y]=ode45("differential",[05],[ij])对四种情况下的系统稳定性进行仿真。最后，应用plot函数命令将仿真后的图像得出。重复四次此过程，即可在一副图像中表现出四种不同情况下系统演化过程的变化，如图6-2所示。由图可知，随着p值减小和1l值增大，系统稳定所需的时间t逐渐增加。这说明框架性法规机制的应用程度越大，系统需要更多的时间达到稳定从而达到最大收益，因此该控制策略对当前监管机制优化作用并不显著。这一结论也验证了宗玲、刘超捷等的研究，即罗本斯模式所推从的框架性法规模式并未能真正减少立法数量，反而职业健康安全方面的规章标准在不断地增加（刘超捷，2009；宗玲，2009）。图6-2不同框架性法规实施程度的收益对比6.2企业主体责任机制的收益分析自律监管机制中企业雇主被作为安全的第一负责人，这其实与我国当前法律的规定相吻合。《安全生产法》中也规定要“强化和落实生产经营单位的主体责任”，企业安全生产主体责任是国家有关安全生产的法律、法规要求企业在安全生产保障方面应当执行的有关规定、应当履行的工作职责、应当具备的安全生产条件、应当执行的行业标准、应当承担的法律责任。主要内容包括：1、设备设施保障责任；2、资金投入责任；3、安全生产机构及人员配备；4、制定安全生产规章制度；5、安全教育培训；6、安全生产管理；7、事故报告和应急救援；8、法律、法规规定
中国地质大学（北京）博士学位论文85政府监管部门和企业的复制动态方程设立下列M函数文件：()()()()(())()()()(())()4442(inkFuncg)thnjkg(iondfM1t,Fdfzeros2,1;1nldf1f1*1f1*f;df22*1f2*mkcf;)fend+++++====然后，按照表6-4所列，当n逐渐增大时，代表企业主体责任机制的重视程度越高。应用ode45函数命令[T,Y]=ode45("differential",[05],[ij])对四种情况下的系统稳定性进行仿真。最后，应用plot函数命令将仿真后的图像得出。重复四次此过程，即可在一副图像中表现出四种不同情况下系统演化过程的变化，如图6-3所示。由图可知，随着n值增大，系统稳定所需的时间t逐渐变短。这说明企业主体责任机制的重视程度越高，系统能更快的达到稳定从而达到最大收益。因此这一控制策略对当前监管机制有显著的优化作用。然而,从0到0.5的缩短时间非常明显，而之后变化并不明显，这表示企业一旦重视主体责任，将产生对安监系统产生很大的正面影响，而之后继续重视此机制的实施，收益的提升有所减弱。图6-3不同企业主体责任机制重视程度的收益对比6.3员工参与机制的收益分析员工参与机制是自律监管中很重要的一个环节，正如罗本斯报告中所述（Robens，1972），“消除职工对企业职业安全卫生措施冷漠(或者进一步说是反感)的一个最有效方法就是提高工人对政策制定实施的参与程度。”在我国，《安全生产
【参考文献】：
期刊论文
[1]监管视角的企业安全合规关键影响因素研究[J]. 高远,樊运晓,王晶,王一帆. 中国安全科学学报. 2018(11)
[2]基于博弈论的石油天然气长输管道安全监管研究[J]. 田水承,王亚妮,霍登财. 安全与环境学报. 2018(05)
[3]北京市轨道交通线网规划若干问题探讨[J]. 姚智胜,熊志华. 交通科技与经济. 2018(01)
[4]企业家背景特征对创业企业技术能力的影响——创新关注的中介作用[J]. 郭韬,张亚会,刘洪德. 科技进步与对策. 2018(08)
[5]基于全球商品流量表的中国大陆贸易影响力测算[J]. 李原,韩朝怡. 统计与决策. 2017(13)
[6]基于STPA的特种设备安全违规致因模型研究[J]. 高远,樊运晓,王鹏,杨德峰. 工业安全与环保. 2017(05)
[7]基于系统思考的我国特种设备监管压力缓解研究[J]. 高远,樊运晓,王一帆,段钊,王鹏. 中国安全科学学报. 2016(12)
[8]“工业4.0”下的水泥工程技术人员能力结构构建[J]. 韩涛. 建材技术与应用. 2016(02)
[9]痰热清注射液联用左氧氟沙星（ig/iv）后小鼠肺组织中左氧氟沙星的分布比较[J]. 邢蓉,何雄伟. 中国药房. 2016(07)
[10]2015 CISPR年会主要技术内容CISPR/B[J]. 叶琼瑜. 安全与电磁兼容. 2015(06)
博士论文
[1]中国煤矿安全监察监管系统演化博弈分析与控制情景研究[D]. 刘全龙.中国矿业大学 2016
[2]承压类特种设备社会风险预警方法及控制策略研究[D]. 曾珠.中国地质大学(北京) 2015
[3]基于风险的特种设备使用单位安全分类监管研究[D]. 江书军.中国矿业大学（北京） 2013
[4]政府横向部门间合作的逻辑研究[D]. 刘新萍.复旦大学 2013
[5]工程建设安全监管博弈分析与控制研究[D]. 贾璐.华中科技大学 2012
[6]基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究[D]. 沈斌.江苏大学 2011
[7]安全生产监督与管理的量化表达方法研究[D]. 薛剑光.中南大学 2010
[8]中国安全生产规制理论及效果评估与实证研究[D]. 苗金明.中国矿业大学（北京） 2009
[9]当代中国安全生产监管问题的政治学分析[D]. 韦锋.苏州大学 2008
[10]中国劳动安全规制体制改革研究[D]. 张秋秋.辽宁大学 2007
硕士论文
[1]政府职业健康监管成本及收益研究[D]. 柯娜.华北电力大学（北京） 2011
[2]我国政府安全生产监督管理模式的分析与研究[D]. 耿云蕾.首都经济贸易大学 2010
本文编号：3144942
【文章来源】：中国地质大学(北京)北京市 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：134 页
【学位级别】：博士
【部分图文】：
002-2018年全国事故总量和死亡人数变化
混合策略下监管机制优化收益分析82然后，按照表6-2所列，当p逐渐减小且1l逐渐增大时，代表采用框架性法规机制的程度越大。应用ode45函数命令[T,Y]=ode45("differential",[05],[ij])对四种情况下的系统稳定性进行仿真。最后，应用plot函数命令将仿真后的图像得出。重复四次此过程，即可在一副图像中表现出四种不同情况下系统演化过程的变化，如图6-2所示。由图可知，随着p值减小和1l值增大，系统稳定所需的时间t逐渐增加。这说明框架性法规机制的应用程度越大，系统需要更多的时间达到稳定从而达到最大收益，因此该控制策略对当前监管机制优化作用并不显著。这一结论也验证了宗玲、刘超捷等的研究，即罗本斯模式所推从的框架性法规模式并未能真正减少立法数量，反而职业健康安全方面的规章标准在不断地增加（刘超捷，2009；宗玲，2009）。图6-2不同框架性法规实施程度的收益对比6.2企业主体责任机制的收益分析自律监管机制中企业雇主被作为安全的第一负责人，这其实与我国当前法律的规定相吻合。《安全生产法》中也规定要“强化和落实生产经营单位的主体责任”，企业安全生产主体责任是国家有关安全生产的法律、法规要求企业在安全生产保障方面应当执行的有关规定、应当履行的工作职责、应当具备的安全生产条件、应当执行的行业标准、应当承担的法律责任。主要内容包括：1、设备设施保障责任；2、资金投入责任；3、安全生产机构及人员配备；4、制定安全生产规章制度；5、安全教育培训；6、安全生产管理；7、事故报告和应急救援；8、法律、法规规定
中国地质大学（北京）博士学位论文85政府监管部门和企业的复制动态方程设立下列M函数文件：()()()()(())()()()(())()4442(inkFuncg)thnjkg(iondfM1t,Fdfzeros2,1;1nldf1f1*1f1*f;df22*1f2*mkcf;)fend+++++====然后，按照表6-4所列，当n逐渐增大时，代表企业主体责任机制的重视程度越高。应用ode45函数命令[T,Y]=ode45("differential",[05],[ij])对四种情况下的系统稳定性进行仿真。最后，应用plot函数命令将仿真后的图像得出。重复四次此过程，即可在一副图像中表现出四种不同情况下系统演化过程的变化，如图6-3所示。由图可知，随着n值增大，系统稳定所需的时间t逐渐变短。这说明企业主体责任机制的重视程度越高，系统能更快的达到稳定从而达到最大收益。因此这一控制策略对当前监管机制有显著的优化作用。然而,从0到0.5的缩短时间非常明显，而之后变化并不明显，这表示企业一旦重视主体责任，将产生对安监系统产生很大的正面影响，而之后继续重视此机制的实施，收益的提升有所减弱。图6-3不同企业主体责任机制重视程度的收益对比6.3员工参与机制的收益分析员工参与机制是自律监管中很重要的一个环节，正如罗本斯报告中所述（Robens，1972），“消除职工对企业职业安全卫生措施冷漠(或者进一步说是反感)的一个最有效方法就是提高工人对政策制定实施的参与程度。”在我国，《安全生产
【参考文献】：
期刊论文
[1]监管视角的企业安全合规关键影响因素研究[J]. 高远,樊运晓,王晶,王一帆. 中国安全科学学报. 2018(11)
[2]基于博弈论的石油天然气长输管道安全监管研究[J]. 田水承,王亚妮,霍登财. 安全与环境学报. 2018(05)
[3]北京市轨道交通线网规划若干问题探讨[J]. 姚智胜,熊志华. 交通科技与经济. 2018(01)
[4]企业家背景特征对创业企业技术能力的影响——创新关注的中介作用[J]. 郭韬,张亚会,刘洪德. 科技进步与对策. 2018(08)
[5]基于全球商品流量表的中国大陆贸易影响力测算[J]. 李原,韩朝怡. 统计与决策. 2017(13)
[6]基于STPA的特种设备安全违规致因模型研究[J]. 高远,樊运晓,王鹏,杨德峰. 工业安全与环保. 2017(05)
[7]基于系统思考的我国特种设备监管压力缓解研究[J]. 高远,樊运晓,王一帆,段钊,王鹏. 中国安全科学学报. 2016(12)
[8]“工业4.0”下的水泥工程技术人员能力结构构建[J]. 韩涛. 建材技术与应用. 2016(02)
[9]痰热清注射液联用左氧氟沙星（ig/iv）后小鼠肺组织中左氧氟沙星的分布比较[J]. 邢蓉,何雄伟. 中国药房. 2016(07)
[10]2015 CISPR年会主要技术内容CISPR/B[J]. 叶琼瑜. 安全与电磁兼容. 2015(06)
博士论文
[1]中国煤矿安全监察监管系统演化博弈分析与控制情景研究[D]. 刘全龙.中国矿业大学 2016
[2]承压类特种设备社会风险预警方法及控制策略研究[D]. 曾珠.中国地质大学(北京) 2015
[3]基于风险的特种设备使用单位安全分类监管研究[D]. 江书军.中国矿业大学（北京） 2013
[4]政府横向部门间合作的逻辑研究[D]. 刘新萍.复旦大学 2013
[5]工程建设安全监管博弈分析与控制研究[D]. 贾璐.华中科技大学 2012
[6]基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究[D]. 沈斌.江苏大学 2011
[7]安全生产监督与管理的量化表达方法研究[D]. 薛剑光.中南大学 2010
[8]中国安全生产规制理论及效果评估与实证研究[D]. 苗金明.中国矿业大学（北京） 2009
[9]当代中国安全生产监管问题的政治学分析[D]. 韦锋.苏州大学 2008
[10]中国劳动安全规制体制改革研究[D]. 张秋秋.辽宁大学 2007
硕士论文
[1]政府职业健康监管成本及收益研究[D]. 柯娜.华北电力大学（北京） 2011
[2]我国政府安全生产监督管理模式的分析与研究[D]. 耿云蕾.首都经济贸易大学 2010
本文编号：3144942
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