美国证券规则制定中经济分析实例研究

发布时间：2018-03-23 17:43

  本文选题：证券规则制定　切入点：经济分析　出处：《山西财经大学学报》2014年S1期

【摘要】：经济分析是美国证券立法定规过程中的重要步骤。随着近年来美国证券交易委员会(以下简称"SEC")因规则制定中经济分析不达标而接连遭遇行政败诉,以及《多德-弗兰克法案》出台后社会对金融监管立法在质量上的愈发重视,SEC出台了《美国证券交易委员会规则制定中经济分析通用指南》以规范SEC在规则制定阶段的经济分析。文章以SEC发布的《市政顾问注册》规则为例,对照上述指南的具体要求尝试分析SEC如何在证券规则制定时开展经济分析,以此希望为发展我国证券立法定规经济分析的实践提供一些思路与借鉴。
[Abstract]:Economic analysis is an important step in the process of securities legislation in the United States. In recent years, the Securities and Exchange Commission ("SEC") has suffered a series of administrative failures due to the failure of economic analysis to meet the standards in rulemaking. And after the introduction of Dodd-Frank Act, the society paid more and more attention to the quality of financial regulatory legislation. The SEC issued the General Guide to Economic Analysis in the formulation of Securities and Exchange Commission rules to regulate the SEC in rulemaking. The article takes the "Registration of Municipal Consultants" rules issued by SEC as an example, In view of the specific requirements of the above guidelines, this paper attempts to analyze how SEC carries out economic analysis in the formulation of securities rules, hoping to provide some ideas and references for the development of the practice of economic analysis of securities legislation in China.
【作者单位】： 华东政法大学;
【基金】：2010年度华东政法大学科学研究项目《金融监管的法律经济学研究——以证券行业为对象》(项目编号:10HZK022)的阶段性成果之一
【分类号】：F837.12

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本文编号：1654506