国外证券投资者适当性制度及其对我国的启示

发布时间：2019-06-06 13:09

【摘要】：从投资者适当性制度的界定入手,其具有客户、产品以及两者匹配程度三个方面的内容。美国、英国、德国、日本和新加坡五个国家在这三个方面有较为成熟、全面的制度建设成果。借鉴国外证券投资者适当性制度建设经验,一方面从引入投资者身份转变并考虑通货膨胀或紧缩因素对投资者类型的影响的角度看,监管部门应采用及时修订投资者分类参数的方式来完善证券投资者分类制度;另一方面,还应采取产品尽职调查和分级管理的改进对策,以更好地服务于我国投资者适当性制度的建设。
[Abstract]:Starting with the definition of investor appropriateness system, it has three aspects: customer, product and the degree of matching between the two. Five countries, the United States, Britain, Germany, Japan and Singapore, have more mature and comprehensive institutional construction results in these three aspects. Drawing lessons from the experience of the construction of the appropriateness system of foreign securities investors, on the one hand, from the point of view of introducing the transformation of investor identity and considering the impact of inflation or austerity factors on the types of investors, The regulatory authorities should improve the classification system of securities investors by revising the classification parameters of investors in a timely manner. On the other hand, we should also take the improvement countermeasures of product due diligence and hierarchical management in order to better serve the construction of investor appropriateness system in our country.
【作者单位】： 江西财经大学;贵州民族大学;
【基金】：国家社会科学基金项目“基于长期投资者保护的控制权优化机制研究”(13BJY004)
【分类号】：F832.51

【参考文献】

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【共引文献】

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10 张菊霞;景U，

本文编号：2494385