我国证券投资基金监管有效性研究

发布时间：2020-03-20 19:41

【摘要】： 我国证券投资基金自1991年诞生以来获得了重大的发展,在证券市场的地位日益重要。其间,对于证券投资基金的监管也经历了一个从无到有,从弱到强,由松到严的过程。随着各类监管的不断加强,我国证券投资基金的发展也逐步步入科学化、规范化的轨道,对促进我国资本市场的发展和稳定发挥着越来越重要的作用。证券投资基金在我国发展的时间毕竟还很短,证券投资基金监管体系还不够完善,以及其本身的制度建设方面还存在许多不足。在我国证券投资基金发展过程中,出现了许多问题,例如“基金黑幕”,“踩雷事件”等都暴露出我国证券投资基金距离健康发展还有很大的差距,诸多问题如果得不到及时有效的解决,就无法发挥其在社会经济中的积极作用,反而会产生很大的负面影响。基于此,本文的主旨在于评价我国证券投资基金业监管的有效性,针对制约因素,提出增进监管有效性的对策。论文共分为五章。第一章导言,阐述了本文写作背景和意义;论文的主要内容和结构安排;论文的研究方法和创新点以及不足。第二章是证券投资基金监管理论基础,主要包括金融监管的通用理论,证券投资基金的特殊性及证券投资基金监管有效性的界定。第三章从政府监管,行业内部监管和第三方监管三个层次阐述了我国证券投资基金监管实践,并以上海证券交易所证券投资基金指数为样本,应用ADF单位根检验平稳性和自相关系数显著性检验分析证券投资基金市场的有效性,借以考察我国证券投资基金市场监管的有效性。第四章以我国体制转型为背景,深入分析了我国证券投资基金监管有效性的制约因素。第五章论述了提高我国证券投资基金监管的有效性的对策建议,包括完善证券投资基金法律体系,加强协调监管和行业内部监管,充分发挥第三方监管作用等。
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F832.51

【引证文献】