我国证券市场中小投资者权益保护机制研究

发布时间：2017-03-21 15:01

  本文关键词：我国证券市场中小投资者权益保护机制研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：作为一个在后金融时代日益兴起的证券市场大国，我国的证券市场的特征主要是中小投资者占据了市场主体的大部分地位。中小投资者成为了我国证券市场中的主要参与者对象，，他们往往由于资金规模量小和证券专业知识不足等原因，很难维护好自身的权益。证券市场是多方参与其中的特殊系统，操纵市场、内幕交易、虚假信息等等的行为对整个证券系统都构成了威胁，严重的损害了证券市场的和谐、健康的发展。 因此，大力强调保护证券市场中的中小投资者们的权益，是对证券市场的良性发展有着积极地意义。但当前的情况是我国证券市场一直存在这样一个困境：在证券监管及法律制度不完善的双重缺陷下，在部分法律条文层面对中小投资者保护的日益加强的同时，我国中小投资者的权益保障仍然处在一个较低的水平。 本文分四个部分。第一部分是导论，介绍了研究的背景、研究的目的和意义、国内外研究动态、与本文存在的创新之处。第二部分主要论述了我国证券市场中小投资者保护的概念、证券市场的概念、证券监管的一般理论、中小投资者保护的必要性。第三部分，从损害表现、制度缺陷、监管机制三方面论述我国中小投资者保护体系的问题与原因。第四部分，在详细分析证券市场法制的完善、如何加强证券市场的监管、强化投资者风险教育、各方诚信机制的建设后探讨了我国中小投资者保护机制的如何完善，并给出了本文的主要结论及进一步研究的方向。
【关键词】：证券市场 中小投资者 权益保护 监管 司法救济 诚信机制
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 第一章 绪论7-12
• 一、 研究背景7-8
• 二、 本文研究目的及研究意义8-9
• （一） 本文研究目的8
• （二） 本文研究意义8-9
• 三、 国内外研究现状9-11
• （一） 国外研究现状9
• （二） 国内研究现状9-11
• 四、 本文创新之处11-12
• 第二章 中小投资者权益保护的必要性12-16
• 一、 中小投资者的定义及特征12-13
• （一） 中小投资者的定义12
• （二） 中小投资者的特征12-13
• 二、 证券市场及监管的定义13-14
• （一） 证券市场的定义13
• （二） 证券市场监管的定义13-14
• 三、 中小投资者权益保护的必要性14-16
• （一） 证券市场繁荣与稳定的使然14-15
• （二） 提升证券市场的效率的需要15
• （三） 推进并规范证券市场创新的要求15-16
• 第三章 中小投资者权益保护存在的问题16-28
• 一、 损害投资者利益在实践中的主要表现16-22
• （一） 信息披露制度不完善17-18
• （二） 中介机构和上市公司滥用代理人的地位优势18-19
• （三） 投资者提起的侵权之诉难以启动19-20
• （四） 异议股东的回购请求权规定存在严重不足20-21
• （五） 中小投资者分红请求权的保障力度不强21
• （六） 市场从业人员管理薄弱21-22
• 二、 证券市场的法律制度缺陷22-26
• （一） 证券市场立法方面存在的问题22-24
• （二） 司法救济制度方面存在的问题24-26
• （三） 证券市场运作机制存在缺陷26
• 三、 证券市场监管机制问题26-28
• （一） 权力的归属不明27
• （二） 监管独立性缺乏27
• （三） 证交所权力缺位27-28
• 第四章 中小投资者保护机制的完善28-37
• 一、 证券市场法制的完善28-32
• （一） 制定《中小投资者权益保护法》28-29
• （二） 完善信息披露制度增强市场有效性29-30
• （三） 健全证券市场内幕交易的监管机制30-31
• （四） 设立强制分红请求权31-32
• 二、 加强证券市场监管力度32-33
• 三、 强化投资者风险教育33-34
• 四、 诚信机制建设34-37
• （一） 市场方面34-35
• （二） 主体方面35-36
• （三） 中介机构方面36-37
• 结语37-38
• 参考文献38-41
• 致谢41-42
• 个人简历42-43

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本文编号：259806