证券市场信息监管与股东人数指标实时化问题研究

发布时间：2020-05-06 20:10

【摘要】： 证券市场的信息监管是一个为众多学者长期而深入研究的课题，在这方面的成果层出不穷。本文正是在学者们对信息监管研究的基础上，认真汲取他们的经验，按照证券信息监管所得的普遍结论——为了维护一个公平有效的证券市场，必须有一个“公平、公开、公正”的交易规则，而保证规则真正有效实施的基础是准确、及时的信息披露。笔者正是基于这样的结论，在学习和研究的过程中，对股东人数指标的现状进行较为深刻的分析，得出了本文的基本结论——股东人数实时化有利于证券信息监管。在本文的第一章，笔者简要的介绍了监管的一般理论，对学者们在此领域的研究进行了综述，并讨论了证券信息监管的相关问题和证券市场监管模式。另外，还对我国证券监管的现状进行了介绍，为后文的展开作以铺垫。接下来，在第二章内，对我国证券市场上的股东人数指标进行了系统的实证研究，先后采用了案例分析、统计分析和灰关联分析方法，从定量的角度衡量了股东人数指标的信息含量，结果表明股东人数指标对证券价格的影响十分显著，为第三章提出股东人数实时化的设想提供理论依据。第三章主要讨论了证券信息监管的理论依据和股东人数指标实时化的关系，并对股东人数实时化的可行性进行了分析，得出了在现有条件下，实施股东人数实时化是可行的并且是必要的。接着，笔者讨论了基于实时化股东人数指标，提出了相对应的指标体系，并进行了必要的分析。最后，本文在研究的基础上，给出了现有阶段研究股东人数需要注意的几个问题，提出了今后针对其需要继续研究的若干问题进行了展望，并在本文结尾部分给出了主要的结论。
【学位授予单位】：华中师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2002
【分类号】：F830.9

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