论入世对我国证券市场行政监管模式的影响及改革思路

发布时间：2020-05-10 22:44

【摘要】： 随着市场经济体制的逐步确立和完善，我国证券市场也在不断规范调整中日益完善，在这一过程中，政府在其中的作用举足轻重，并集中体现在“监督”和“管理”两个方面，确立了有中国特色的证券行政监管模式。随着我国顺利加入世界贸易组织，证券市场的全面开发已迫在眉睫，而市场基础的发展必然要求政府行为与之相适应。因此，对现行证券监管模式的评判和改进显得尤为重要。本文在深入分析的基础上，提出了较为完整的改革思路和具体的改革措施。 第一部分 现阶段国内外证券监管模式的比较分析 在这一部分，将通过对现阶段国内外证券市场行政监管模式的比较分析，发掘市场经济条件下，证券监管模式的建立基础和运行机制，重点探询国外监管模式与我国现行监管模式的差异。 第二部分 加入WTO对我国证券行政监管提出新的要求 在这一部分是本文的重点。这种影响主要表现在以下四个方面：第一、世贸组织所倡导的基本原则与现行监管模式存在一定的矛盾冲突：第二，加入WTO后监管环境和监管对象的变化对现行监管模式提出了新的要求；第三，入世后，我国市场经济体制的不断完善也要求进一步改革现有模式：第四，全球经济一体化要求统一各国证券监管的基本原则和管理模式。 第三部分 进一步深化改革的思路 在总结国外先进管理模式和剖析我国现行模式运行机制的基础上，本文提出了四个方面的改革建议：第一，加快国有股减持的进程，营造全流通的证券市场大环境：第二，遵循市场化原则，，适时转变和更新监管理念：第三，弱化证券监管的行政职能，建立有效的监管制约机制；第四，加快与国际接轨工作，重构监管体系和框架。 总之，在加入世界贸易组织后，客观评判入世对我国证券监管模 式的影响，深化现有证券监管体制的改革，将对推动我国证券市场长 期稳定发展具有十分重要的意义。
【学位授予单位】：东北师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2003
【分类号】：F832.5

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本文编号：2658013