论电视股评的伦理问题

发布时间：2020-05-30 22:55

【摘要】： 证券市场的根本问题是信息稀缺问题,股评正是满足投资者信息需求的产物。规范、独立、负责的股评不仅起着沟通股市信息、培育理性投资主体、提高股市的效率和透明度的作用,也对股市中的违法违规行为起着舆论监督作用,是证券市场中不可缺少的组成部分。但目前,我国的电视股评现状却不容乐观。庄托、黑嘴屡禁不止、股评的客观公正性受人质疑、利益冲突问题严重、社会责任意识淡薄等一系列问题暴露出电视股评在伦理道德上的面临的危机,这不仅对投资者、上市公司、证券公司等市场主体的经济利益产生直接或间接影响,也给证券市场的健康发展和新闻媒体的公信力带来很大损害,因此,笔者选择电视股评的伦理问题作为论文的研究对象。论文分为五个部分,采用了案例的研究方法、比较的研究方法和归纳法的研究方法进行研究。论文首先对电视股评的内容进行分析,明确了笔者研究的电视股评的范围。其次,对电视股评在实践中存在的伦理问题采用了案例法进行研究,并从四个方面进行了概括。论文采用比较法对电视股评与一般新闻评论在伦理要求上的差异进行研究,明确了电视股评在伦理要求上的独特属性——电视股评背后存在的利益冲突问题,导致了其在客观公正、诚实信用、社会责任等方面的伦理要求比一般新闻评论要高得多。第三部分采用了归纳法对我国法律规范和伦理规范关于此问题的规制情况进行了总结,并对其中存在的问题和对策进行分析研究。我国对电视股评问题以证监会的行政监管办法为主,法律法规层面的规范非常少,法律文件多为证监会的制定的规章或通知之类,效力等级低,具有随意性,造成股评违法成本低,监管效果不良。伦理规范不健全,内容过于原则和抽象,不具有可操作性,作用有限;自律机制还没有有效运行,使得伦理规范如同虚设。文章第四部分对国外的相关情况予以介绍。对于电视股评的伦理问题,国外采取了自律为主监管为辅的办法,英美等西方国家多制定了完备的约束股评人的职业道德规范,对证券分析师的各种行为和责任予以严格规范。对于股评中突出的利益冲突问题和操纵市场的行为,辅之以法律规制的方法进行规范。总的来说,尽管国外的证券分析师也不断受到人们的质疑和责难,但他们在公共媒体上的股评还是比较规范的,其自律规范的健全和完善以及自律机制的有效运作尤其值得我国借鉴。在对上述内容研究的基础上,笔者对电视股评的伦理原则和标准进行了细化和归纳,对电视股评伦理规范构建进行尝试。
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：G222;F832.51

【参考文献】