证券投资基金自律制度研究

发布时间：2020-06-06 22:56

【摘要】： 证券投资基金自律制度是指为实现证券投资基金自律主体的自我约束与管理所需的各种正式制度和非正式制度安排及其相关实施机制。以自律与监管、自律与法律这两组范畴为切入点分析证券投资基金自律的必要性、优势、不足以及地位与作用等为证券投资基金自律制度的研究提供了理论上的依据。国外的证券投资基金自律制度各具特色,以英国坚持的自律为主、他律为辅、美国的法律约束下自律、日本的政府监管下自律这三种模式为典型代表。这三个国家在处理自律、政府监管和法律约束之间的关系、自律组织体系的构成、自律制度形成条件的供给等方面值得反思与借鉴。我国证券投资基金自律制度在自律组织、自律功能、自律的规则体系这三个方面都存在不同程度的缺陷与不足。自律组织体系中缺乏基金当事人和中介机构；已有的主要自律主体——证券投资基金委员会和证券交易所自律功能微弱；自律的规则体系从法律、法规到自律性规范均不甚完备。 构建和完善我国证券投资基金自律制度,需要综合考虑各方面因素：自律组织体系、自律机制、法律环境、自律文化等。由于政府在经济发展中的主导地位和普通投资者不理性、不成熟的情况较为严重,所以正确处理自律与政府监管以及加强对投资者利益的保护是两个关键性的原则与立场。从目前的现实情况出发,完善证券投资基金行业协会和证券交易所的自律功能迫在眉睫,而且对其他主体自律的促进以及整个自律环境的改善大有裨益。主要措施有建立证券投资基金行业协会,赋予其充分的自律职能,并对其自律行为进行法律上的适当监督。证券交易所自律的完善应在明确其自律性质和法律地位的基础上,改革完善组织形式与内部组织结构以及拓宽自律的范围。
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F832.51

【参考文献】

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本文编号：2700390