我国网上证券交易立法研究

发布时间：2020-06-09 04:16

【摘要】： 自20世纪90年以来,网上证券交易在世界范围内对全球的证券交易甚至全球经济产生了巨大影响,对传统的证券交易手段提出了挑战,同时也对证券法律制度体系提出了新的要求。现时我国的网上证券交易仅限于网上证券委托交易阶段,网上证券的立法也不尽成熟,目前我国尚无一部规范网上交易的基本法,有关网上证券交易的规定散见于一些法律、行政法规、部门规章和司法解释中。纵观这些法律、行政法规、部门规章和司法解释,我们不难发现我国现行的网上证券立法具有重视网络与信息安全以及行政法规、规章数量大的特点。这些规定在一定程度上为我国网上证券交易的有序发展和依法实施行政管理奠定了法律基础,但存在的问题亦不容忽视,比如,有关网上证券交易的专门立法层次低,不健全,缺位现象严重,且出现法律冲突的情况。法律的滞后性不利于我国的网上证券交易的进一步发展。因此借鉴国外的法律监管经验,取他人所长加以改进,以推进我国网上证券交易监管法律制度的不断完善显得十分迫切。本文以功能等同、安全保障、中立平衡为原则,结合我国目前网上证券交易的法律制度现状,从市场准入制度、证券公司与投资人权利义务、信息披露制度、法律责任承担四个方面加以研究论述,提出意见,以期在更好地借鉴国外先进经验,充分考虑中国实际国情的实践中逐步实现中国网上证券交易的合理、有效监管,促进网上证券交易的健康发展。
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：F832.51;D922.287

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本文编号：2704149