中国证券投资基金治理结构研究

发布时间：2020-06-10 07:52

【摘要】：一个有效的基金治理结构是基金业赖以生存和发展的基础。 本文在对证券投资基金的组织运作机制和委托代理关系进行分析的基础上，综合运用规范分析、实证分析、比较分析的方法，遵循“从我国的具体实际出发，借鉴西方发达国家的先进经验，来研究我国基金业的治理问题”这样一种思路，，探讨如何优化我国证券投资基金的治理结构。 文章首先介绍了前人关于这一问题的研究成果以及有关证券投资基金的一般性知识，接下来介绍了国外基金治理的先进经验以及我国证券投资基金治理的现状。最后，基于前文的分析，从建立有效的基金治理结构、强化基金管理公司的管理、引入声誉机制三大方面提出了优化我国基金业治理的具体建议。 本文的创新之处在于提出了一整套全新的关于设立独立受托人委员会的制度建议，内容包括独立受托人资格的确认、选择与任命、任期与数量、行为原则与权利、对独立受托人的约束与激励等，以及建议尝试引入声誉机制来强化我国基金业的治理。
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F832.5

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本文编号：2706008