股票指数期货风险防范及监管思路

发布时间：2020-06-12 04:36

【摘要】：股票指数期货作为重要的金融期货，直接影响了传统的证券业务，为股票市场提供了规避系统性风险的空间。在增强股票市场的流动性和激励效应同时，股票指数期货也给一国的金融市场带来了巨大的风险。 本文围绕股票指数期货风险防范和监管进行法经济学视角的分析。第一部分介绍了股票指数期货风险的类型，特别强调了我国现有制度层面下的法律风险：主要表现为现有期货管理法规的风险和救济制度上的风险。第二部分探讨了政府对股票指数期货风险进行监管的必要性，讨论了股票指数期货风险的传导机制以及国际社会对股票指数期货风险防范的必要性。第三部分对股票指数期货的监管体系进行了国际比较分析，通过分析以美国、英国和韩国这三个代表性的国家的股票指数期货监管体系，比照了这几个国家股票指数期货监管体系的共同点和特殊性，为我国进行股票指数期货风险管理提供了国际视角。第四部分重点讨论了我国股票指数期货监管的思路，，分别从准入规则、交易制度和违规行为三个角度进行了全面的论述，为我国即将上市的股票指数期货市场的风险控制和监管体系的建立提供了政策建议。第五部分在股票指数期货监管体系构建的基础上，提出了中国进行金融衍生品市场监管体系建设所要追求的重要原则：法制化和市场化，兼顾两个原则的所构建的监管体系将是我国金融衍生品市场最有效率的监管体系。
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：F832.51

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本文编号：2709011