我国融资融券监管法律制度研究

发布时间：2020-07-20 22:13

【摘要】：我国在引入融资融券交易制度时，对其产生的风险十分重视。因此，在我国融资融券法制建设基本形成，证券交易所和证券公司做好充分准备的情况下，才开放融资融券交易试点。根据试点运营情况以及出现的问题，不断的修订相关法律制度。可以说我国融资融券交易的不断开放，与我国融资融券法制建设是同步的。但我国在微观方面的法制建设还很不完善，尤其是一些具体的制度只有原则性规定，缺乏可操作性的详细规定。本文针对融资融券现有主要制度的不足，通过跟国外进行比较后，提出适合我国国情的完善建议。 本文第一部分首先从融资融券的概念出发，详细分析融资融券的交易方式、特点和作用。随后通过介绍我国融资融券运行的现状，得出我国融资融券交易的监管的必要性。 第二部分分析美国和日本的监管模式。经济最为活跃的美国，其监管制度不同于其自由的经济模式，反而非常的严格；日本在经历了金融衰退后，更加关注对金融风险的监控。其他国家监管模式都是这两个监管模式的变形，我国的监管模式也必然是在这两种监管模式的基础上进行本土化。 在第三部分中，把融资融券监管体系分成法律体系、内部控制和外部监管三个部分分析。我国融资融券监管法律体系包括13部法律文件；融资融券内部控制主要是证券公司内部监管制度的构建；融资融券外部监管包括证监会、证券交易所、证券业协会、证券金融公司等监管部门。但各部门之间缺乏协调，相关制度仍存在空白，投资者利益保护有待加强。 第四部分就第三部分提出的缺陷提出完善建议。首先，应当赋予证券金融公司一定的监管权；其次，逐步确立让与担保制度，理顺强制平仓制度；最后，投资者应当在投资者适格原则的基础上，对投资者利益进行保护。
【学位授予单位】：宁波大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.28

【参考文献】

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本文编号：2764019