私募股权投资基金的法律监管研究

发布时间：2017-03-31 08:07

  本文关键词：私募股权投资基金的法律监管研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 私募股权投资基金是私募基金的一种,是通过私下发行方式募集的,由私募基金管理人管理,主要投资于未上市企业股权的基金。它的产生是市场资金优化配置的结果,是高效筹资与专业化投资的需要,对整个社会经济的发展具有重要的作用。它为广大中小企业的发展提供了一种新的可行的筹资渠道;它还可以通过提供专业化的增值服务,从而有效地促进被投资企业的快速发展;它的存在还可以有效地缓解银行信贷压力,并防止产业风险向金融系统转移。然而,由于我国私募股权投资基金的法律法规不完备,监管机构职责不明确,从而导致其在运行中面临着巨大的法律风险,进而极大地阻碍了私募股权投资基金行业的发展,从而不能有效地发挥其巨大作用。为此,在借鉴美国的私募股权投资基金法律监管经验基础上,在对法律监管的相关理论进行分析的基础上,应完善我国私募股权投资基金的具体法律法规,并明确监管机构职责,从而为私募股权投资基金的发展确定一个合法边界,保障预期合法权利,规范不合法行为,从而促进私募股权投资基金行业的健康规范发展,从而形成稳定、有序、连续的行业秩序,从而更有效地、更好地发挥私募股权投资基金的巨大作用。
【关键词】：私募基金 私募股权投资基金 法律监管
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：D922.28;F832.51
【目录】：

• 摘要4-6
• 第一章 私募股权投资基金的基本理论6-15
• 1.1 私募基金的定义6
• 1.2 私募股权投资基金（ＰＥ—PRIVATE EQUITY）6-8
• 1.3 私募股权投资基金的作用8-10
• 1.4 私募股权投资基金在我国的发展现状10-12
• 1.5 私募股权投资基金发展面临的问题12-15
• 1.5.1 监管职责不明确监管体系混乱12-13
• 1.5.2 监管法律体系不完备13-15
• 第二章 私募股权投资基金法律监管的国外研究15-19
• 2.1 私募股权投资基金在世界的发展状况15
• 2.2 美国私募股权投资基金的法律监管制度15-19
• 第三章 我国私募股权投资基金法律监管的健全与完善19-31
• 3.1 法律监管的概念19
• 3.2 监管必要性分析19-21
• 3.3 法律监管的价值分析21-23
• 3.3.1 秩序价值21-22
• 3.3.2 效益价值22-23
• 3.4 法律监管的指导原则23-25
• 3.5 法律监管的主要内容25-31
• 3.5.1 监管理念更新25-26
• 3.5.2 监管职责明确26
• 3.5.3 私募发行备案制26-27
• 3.5.4 私募发行的界定27-29
• 3.5.5 投资者转售限制29
• 3.5.6 私募股权投资基金管理人资格认定29-31
• 结论31-32
• 参考文献32-35
• 致谢35

【引证文献】

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 赵玉;我国私募股权投资基金法律制度研究[D];吉林大学;2010年

中国硕士学位论文全文数据库 前4条

1 王岩;我国私募股权基金法律监管体制研究[D];华东政法大学;2010年

2 李月太;房地产私募股权基金投资者权益保护研究[D];华东政法大学;2011年

3 徐志辉;论我国私募股权基金法律监管制度的构建[D];华东政法大学;2011年

4 林红正;私幕股权基金资金募集及资金退出所涉法律问题探讨[D];西南政法大学;2011年

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本文编号：279226