我国证券投资基金发展的问题与对策研究

发布时间：2017-03-31 18:12

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【摘要】：上世纪九十年代,伴随着我国改革开放步伐的稳步迈进,金融市场不断地扩大与完善,传统的上交所、深交所场内股票市场及场外的国债柜台市场已经远远不能满足普通投资者的投资需求,在此大背景下以证券投资基金为代表的新兴市场孕育而生。而进入二十一世纪以来,我国证券投资基金业迎来跨越式飞速发展,基金产品种类日渐丰富,投资范围日趋多元化,基金管理人和托管人更加专业化,因此证券投资基金在我国被越来越多的投资者所青睐。我国证券投资基金业的发展对于改善我国证券市场投资者结构、促进上市公司法人治理结构优化、加快储蓄向投资的转化、繁荣资本市场等方面起到了重要的作用。纵观证券投资基金的发展现状,发达国家证券投资基金发展迅猛、势头强劲,其基金业已经成为与银行业、证券业、保险业并驾齐驱的金融体系的四大支柱产业之一。与此同时,我国证券投资基金业也进入了全面发展时期,基金规模快速增长、基金品种日趋多样化、以外资银行为主体的海外金融资本全面进入中国基金市场,中外合资的基金公司与日俱增。然而伴随着证券投资基金行业的不断发展,其存在的问题也日渐凸显出来,揭示证券投资基金行业所存在的问题并采取措施予以有效的解决不仅关系到该行业未来的发展,还对中国资本市场的稳定起着至关重要的作用。本文通过理论分析与实证研究对证券投资基金行业发展所面临的问题进行深入探讨,着重指出证券市场不成熟、基金公司内部控制混乱、政策等相关法律不健全、监管力度不够是影响我国证券投资基金发展的主要问题。然而从市场的发展前景来看,我国证券投资基金市场作为资本市场中重要的组成部分依然有着相对广阔的空间,在金融改革浪潮中持续完善证券投资基金管理要从改善证券市场环境,完善法律法规体系,加强基金托管人的监督工作、强化基金公司的激励和约束机制、加强基金公司内部控制、加大证券投资基金行业监管力度等方面及时采取措施,以推动我国证券投资基金行业的健康发展。
【关键词】：证券投资基金 内部控制 监管
【学位授予单位】：对外经济贸易大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 引言10-11
• 1.1 研究的背景与目的10
• 1.2 研究内容10
• 1.3 研究方法10-11
• 第2章 证券投资基金行业概况11-16
• 2.1 证券投资基金概述11-12
• 2.1.1 证券投资基金含义11
• 2.1.2 证券投资基金类型11
• 2.1.3 证券投资基金的功能11-12
• 2.2 证券投资基金的发展历程回顾12-14
• 2.2.1 证券投资基金的启蒙时期12-13
• 2.2.2 证券投资基金的产生时期13-14
• 2.2.3 证券投资基金全面发展时期14
• 2.3 我国证券投资基金的研究综述14-16
• 第3章 我国证券投资基金的作用及面临的问题16-20
• 3.1 我国证券投资基金发展的作用16-17
• 3.1.1 发展证券投资基金有利于社会融资结构的优化16
• 3.1.2 发展证券投资基金有利于优化金融结构并促进经济增长16
• 3.1.3 发展证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展16-17
• 3.1.4 发展证券投资基金有利于完善金融与社会保障体系17
• 3.2 我国证券投资基金发展的主要问题17-20
• 3.2.1 国内证券市场环境制约行业的发展17-18
• 3.2.2 基金管理公司内部控制存在隐患18-19
• 3.2.3 证券投资基金法律法规和监管制度不健全19-20
• 第4章 我国证券投资基金发展的对策建议20-25
• 4.1 改善证券市场环境20-21
• 4.1.1 提升上市公司质量水平20
• 4.1.2 引导基金投资者树立理性的投资观念20
• 4.1.3 完善证券投资基金市场基础设施和条件20-21
• 4.2 加强基金管理公司内部控制21-23
• 4.2.1 完善内部治理结构21-22
• 4.2.2 完善内部监管制度22-23
• 4.2.3 强化激励约束机制23
• 4.3 健全基金监管体系23-25
• 4.3.1 探求监管思路的市场化23
• 4.3.2 加强基金托管人的监督23-24
• 4.3.3 完善监管法律体制24-25
• 第5章 案例分析25-31
• 5.1 案例背景25
• 5.2 案例问题25-27
• 5.3 案例解析27-31
• 第6章 结论31-32
• 参考文献32-33
• 致谢33-34
• 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果34-35

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