华西证券经营转型战略研究

发布时间：2020-11-03 08:14

　　 证券市场是市场经济发展的产物。但我国的证券市场成立较晚，发育于我国由计划经济向市场经济转轨的关键时期，势必带有计划经济的色彩。在证券市场发展初期，实行经营许可证管理的行业限入政策，政策的扶持和呵护使证券业更大程度上是经营稀缺资源的行业。证券公司作为证券市场的参与主体，在这种政策制度的安排下，安享着行业垄断带来的高额利润。在过去繁荣的市场行情和超额垄断利润的掩盖下，证券公司一好遮百丑。 但随着市场经济的发展，证券市场的规范化和市场化程度逐渐提高，券商享有的政策优势越来越有限。浮动佣金制度的实施和WTO的到来，使证券市场的竞争愈演愈烈。特别是从2001年下半年起，市场行情开始低迷，证券业步入周期性发展的低谷，全行业性亏损在所难免，过去被深深掩盖的问题不断暴露出来，券商面临前所未有的发展困境。 在新的市场环境下，华西证券有限责任公司也面临着生存和发展困难。公司的赢利能力、业务创新能力、抗风险能力、经营模式、管理水平都受到了极大的挑战。如何改变这种状况，在新的市场环境下，寻找新的发展战略，寻求新的发展机会，这就是本论文的研究目的。 本论文在对华西证券作简要概述以后，第二部分详细分析了华西证券面临的关键外部环境因素，列出了公司发展面临的机会和危险。第三部分分析了公司的发展现状和经营特征，通过内部分析，找出了公司经营转型具有的优势和劣势。 然后根据公司的中长期发展目标，运用优势—劣势—机会—威胁矩阵 (Sw0T)技术，确定了华西证券经营转型的方向是:由粗放型经营向集约化经营 转型，小规模经营向规模化经营转型，在此基础上，逐渐向集团化、国际化方 向发展。 最后文章制定了实现经营转型发展战略的应对策略。 本论文的研究宗旨，是能为华西证券今后的发展，制定一个适应市场发展 要求和满足自身需要、可操作性强的公司发展战略。
【学位单位】：四川大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2003
【中图分类】：F832.5
【文章目录】：
绪论
第一部分 华西证券概述
    1.1 证券公司概念
        1.1.1 证券公司的定义
        1.1.2 证券公司的分类
    1.2 华西证券公司概况
        1.2.1 公司简介
        1.2.2 公司业务范围
    1.3 华西证券的产生背景与发展历程
        1.3.1 产生背景
        1.3.2 发展历程
    1.4 公司发展远景
第二部分 外部环境分析
    2.1 审视外部市场环境
        2.1.1 证券市场规模
        2.1.2 政策制度.市场监管与法制建设
        2.1.3 浮动佣金制度对证券公司的影响
        2.1.4 入世对证券业的影响
        2.1.5 地域环境
    2.2 外部市场环境对公司产生的机会和威胁
        2.2.1 公司机会（Opportunities）
        2.2.2 公司威胁（Threats）
第三部分 华西证券内部分析
    3.1 公司发展现状及特点
        3.1.1 经营管理水平低，缺乏专业化服务能力
        3.1.2 产品单一，业务雷同，经营活动对外部市场的依赖性很强
        3.1.3 抗风险能力不足
    3.2 形成公司现有经营特点的制度原因
        3.2.1 我国证券市场所处历史发展阶段及市场特征
        3.2.2 公司经营现状与市场阶段性发展特征有关
        3.2.3 行业保护使公司经营粗放、缺乏创新的动力和能力
    3.3 内部环境分析
        3.3.1 公司治理结构
        3.3.2 资本规模
        3.3.3 组织结构
        3.3.4 公司业务
        3.3.5 业务资格
        3.3.6 资产质量
        3.3.7 人才结构
    3.4 公司的优势和劣势
        3.4.1 公司优势（Strengths）
        3.4.2 公司弱势（Weakness）
第四部分 公司经营转型发展战略
    4.1 中长期发展目标
    4.2 经营转型发展思路
        4.2.1 优势-劣势-机会-威胁（SWOT）矩阵
        4.2.2 可供选择的发展战略
        4.2.3 确定公司新的发展战略
    4.3 经营转型发展战略的特征
        4.3.1 集约化经营战略
        4.3.2 规模化经营战略
        4.3.3 集团化经营战略
        4.3.4 国际化经营战略
    4.4 公司经营转型的战略步骤
第五部分 公司经营转型应对策略
    5.1 实现由粗放型向集约型经营转型的策略
        5.1.1 内部整合，优化资源配置
        5.1.2 增加知识投入和技术投入，全面提升各项业务专业化水平
        5.1.3 建立有效的激励约束机制
        5.1.4 将防范和控制风险作为公司中心工作之一
        5.1.5 以市场营销和经纪人制度为契机，推行新的服务方式
    5.2 实现规模化经营的主要途径
        5.2.1 增资扩股
        5.2.2 购并重组
        5.2.3 上市融资
        5.2.4 规模扩张应适度
    5.3 实施集团化、国际化战略的主要途径
        5.3.1 实施集团化战略的方式选择
        5.3.2 实施国际化战略的方式选择
结束语
参考文献

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本文编号：2868331