证券投资基金市场准入制度研究

发布时间：2020-12-03 16:57

　　证券投资基金市场是现代金融市场的组成部分,对国民经济的健康发展具有重要影响。为克服市场先天性缺陷,确保基金市场的有序、良性运行,对市场进行合理监管很有必要。监管的内容之一是围绕基金市场参与者设定积极或消极规则并予以实施,即落实证券投资基金市场准入制度,该制度是基金市场监管体系的有机组成部分。鉴于市场监管与市场准入存在包含与被包含关系,有关市场监管的理论即可作为市场准入的理论渊源。经济学中的公共利益论、监管捕获论和激励性监管理论,是最有代表性的三种监管理论模式。法学方面,市场准入实质上反映了国家与市场主体在基金领域权力与权利的划分和分配关系,同时也是法调整社会关系和维护社会秩序的具体体现。证券投资基金市场准入制度的内容应该包括法律体系和具体规则,规则的制定或执行者是准入主体(监管机构),规则的约束对象是准入客体(监管对象)。作为基金业发达国家,美、英两国的证券投资基金市场具有一定的典型意义,其发展经验和对基金业监管的法律、规则都比较完备,借鉴其准入制度内容对新兴的中国基金市场无疑具有现实意义,通过考察比较发现国内基金市场准入制度存在的不足,有针对性的提出改进我国证券投资基金市场准入制度的... 

【文章来源】：湖南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景及理论意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 理论意义
    1.2 文献综述与研究思路
        1.2.1 文献综述
        1.2.2 研究思路
    1.3 研究方法与拟创新点
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 拟创新点
第2章 证券投资基金市场准入一般性分析
    2.1 基金与证券投资基金
        2.1.1 基金
        2.1.2 证券投资基金
    2.2 证券投资基金市场准入基础分析
        2.2.1 市场准入
        2.2.2 证券投资基金市场准入的内涵
        2.2.3 证券投资基金市场准入的主客体
    2.3 证券投资基金市场准入的理论基础
        2.3.1 基金市场监管与准入的关系
        2.3.2 经济学理论分析
        2.3.3 法学理论分析
第3章 证券投资基金市场准入制度的比较
    3.1 准入程序的立法原则
    3.2 主要国家的准入制度考察
        3.2.1 美国证券投资基金市场准入制度
        3.2.2 英国证券投资基金市场准入制度
    3.3 我国证券投资基金市场准入制度
        3.3.1 市场准入制度的发展历程
        3.3.2 现行的市场准入制度状况
        3.3.3 我国市场准入制度的评析
第4章 我国证券投资基金市场准入制度完善
    4.1 完善市场准入立法体系
    4.2 健全市场准入监管体系
        4.2.1 规范市场准入的政府监管
        4.2.2 建立市场准入的监管协调机构
        4.2.3 完善社会对市场准入的监管
    4.3 丰富市场准入的基金类型
        4.3.1 大力发展公司型基金
        4.3.2 促使私募基金合法化
    4.4 降低基金管理人的准入门槛
    4.5 对投资者进行分类准入
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]论我国市场准入制度的构建[J]. 封延会,贾晓燕.  山东社会科学. 2006(12)
[2]市场准入的法学分析[J]. 戴霞.  广东社会科学. 2006(03)
[3]证券投资基金中委托代理关系链的分析及对策[J]. 吴航.  商业经济与管理. 2004(10)
[4]中国、美国、英国证券投资基金业对比研究[J]. 谷伟,苛开红.  经济纵横. 2004(04)
[5]投资者的保护伞是什么颜色?——专访原《证券投资基金法》起草工作组副组长曹凤岐[J]. 李小平.  法人杂志. 2004(01)
[6]美国对外国投资基金的监管概述[J]. 郑丽珍.  国际金融研究. 2003(07)
[7]西方国家基金监管体系对我国的启示[J]. 唐冰开.  当代经济研究. 2003(03)
[8]证券投资基金托管人制度探讨[J]. 邵颖红.  证券市场导报. 2002(04)

硕士论文
[1]我国私募证券投资基金立法及监管研究[D]. 赵雪松.对外经济贸易大学 2007
[2]我国私募基金法律规制研究[D]. 刘美琼.北方工业大学 2006
[3]证券投资基金监管法律问题研究[D]. 韩曙光.郑州大学 2005



本文编号：2896436