中国与美国证券私募法律制度的对比研究

发布时间：2021-01-11 16:52

　　证券私募是当今社会经济中一种重要的融资方式,但是在我国证券私募的法律规定还处于一种缺失的状态,而现实中却已经有了很多类似于私募的经济现象。为了能构建出适合中国的完善的证券私募法律制度,借鉴当今证券私募法律制度最为完善的美国的相关经验成为了最好的方法。本文通过对中国与美国证券私募法律制度的对比研究,为构建中国的证券私募法律制度提出了相关的建议。本文在论述过程中主要运用了比较分析研究法、实证分析研究法和案例分析研究法。本文的基本结构框架为引言、结论再加上正文的四章:引言部分介绍了本文选题的背景、原因、意义、典型性案例以及写作过程和论文的结构逻辑关系第一章:证券私募的相关概念界定。本章先是通过对证券、证券发行审核制度、注册豁免和证券私募发行这四个基本概念进行了分析界定,再通过对私募与非公开发行、小额发行、私募基金、非法集资与民事借贷这些相似概念进行区别分析,来明确私募法律制度中的这些基本概念内涵与外延,为接下来的研究奠定理论基础。第二章:中国建立证券私募法律制度的意义及现状分析。本章首先探讨了证券私募制度的法律价值,接着通过对私募本身的发展过程的研究介绍了私募的优点,并结合中国的具体现状说明... 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 证券私募的相关概念界定
    一、概念定义
        （一） 证券
        （二） 证券发行审核制度
        （三） 注册豁免
        （四） 证券私募发行
    二、相关概念的区分
        （一） 证券私募发行与非公开发行
        （二） 证券私募发行与小额发行
        （三） 证券私募与私募基金
        （四） 证券私募与非法集资、民事借贷
第二章 中国建立证券私募法律制度的意义及现状分析
    一、证券私募制度的法律价值
        （一） 证券私募制度的效率价值
        （二） 证券私募制度的公平价值
    二、私募的意义
        （一） 私募的起源
        （二） 私募的优势
    三、我国私募的现状
第三章 美国证券私募法律制度的构建过程
    一、美国证券制度相关背景
        （一） 注册制
        （二） 豁免制度
        （三） 证券范围
    二、制度构建过程
    三、对美国证券私募法律制度构建过程的评价
第四章 中国建立证券私募法律制度的思考与建议
    一、中美私募法律制度的对比分析
        （一） 总体层面的对比分析
        （二） 具体层面的对比分析
        （三） 通过中美私募的对比来分析中国私募的前景
    二、对于建立我国证券私募法律制度的建议
        （一） 完善中国《证券法》中证券的定义和种类
        （二） 完善中国证券审核制度和豁免制度
        （三） 完善证券私募中发行人的资格标准
        （四） 完善证券私募中私募对象的资格标准
        （五） 完善证券私募中私募对象的人数标准
        （六） 完善私募规则的制定主体的关系
        （七） 完善反欺诈条款和证券民事责任
        （八） 完善私募证券的转销售规则
结论
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]《证券法》适用范围的反思与展望[J]. 吴志攀.  法商研究. 2003(06)
[2]发展规范我国私募发行的分析[J]. 郭雳.  证券市场导报. 2003(08)
[3]从“Howey检验”看“投资合同”——美国证券法“证券”定义的法律辨析（一）[J]. 董华春.  金融法苑. 2003(02)
[4]定向募集公司股份流通问题研究[J]. 张瑞彬,孙锦华.  证券市场导报. 2002(11)
[5]私募资本市场:作用、风险与对诈骗的防范[J]. 张文魁.  经济研究. 2001(05)
[6]美国证券发行注册豁免制度研究[J]. 周晓刚.  证券市场导报. 2001(04)
[7]股票的私募发行:不应被放弃的发行方式[J]. 黄三超.  证券市场导报. 1999(09)
[8]关键在于改善法律[J]. 方流芳.  财经. 2002 (23)



本文编号：2971141