世界主要国家和地区与我国证券稽查执法模式比较

发布时间：2021-01-12 22:43

　　证券稽查执法是伴随着证券市场的发展而产生和不断发展完善的。世界证券市场数百年的沧桑历程，积累了大量有益的证券稽查执法经验。我国的证券稽查执法也是伴随着我证券市场的发展而产生和发展的，并担负着维护证券市场秩序的艰巨任务。本文回顾了世界主要国家和地区证券稽查执法产生、发展、变迁，并对世界证券稽查执法趋势的进行了分析比较，提出了我国证券稽查执法要大胆吸收、借鉴、引用世界其他国家的证券稽查执法先进成果。 本文共分为六大部分，第一部分简述了证券稽查执法概念及意义、世界不同国家和地区证券监管体制以及不同证券监管体制对应不同的证券稽查执法模式。第二部分介绍了世界主要国家美国、英国、日本和香港地区证券稽查执法产生、发展、现状及发展趋势。第三部分对美国、英国、日本等国家和香港地区证券稽查执法模式环境变迁进行了比较，分析了英国证券稽查执法的理论背景及其模式优劣和美国证券稽查执法的经济背景及其和经济理论互动，阐述了证券稽查执法模式经历了自由放任阶段、法治建设阶段、完善发展阶段的三个阶段。归纳出未来证券稽查执法的总体趋势即：证券监管与稽查执法的立法不断加强、证券稽查执法力度普遍加强、稽查执法措施不断改善... 

【文章来源】：安徽大学安徽省 211工程院校

【文章页数】：55 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
引言
一、世界不同国家和地区证券稽查执法管理体制简述
    （一） 证券稽查执法概念及意义
    （二） 世界不同国家和地区证券监管体制简述
    （三） 不同证券监管体制对应不同的证券稽查执法模式
二、世界主要国家和地区证券稽查执法模式的状况
    （一） 美国稽查执法模式的产生发展及趋势简述
    （二） 英国稽查执法模式的产生、发展及趋势概述
    （三） 日本稽查执法模式的产生、发展概述
    （四） 香港稽查执法模式的产生、发展概述
三、美、英、日等国家和香港地区证券稽查执法模式的变迁比较
    （一） 证券稽查执法模式的环境变迁比较
    （二） 证券稽查执法模式的演变比较
    （三） 世界主要国家和地区证券稽查执法模式未来趋势比较
四、我国证券稽查执法模式的产生、发展及趋势简述
    （一） 我国证券稽查执法模式产生
    （二） 我国证券稽查执法模式的发展
    （三） 我国证券稽查执法模式的现状
    （四） 我国证券稽查执法模式的发展趋势
五、我国与世界主要国家和地区证券稽查执法模式变迁与比较
    （一） 我国证券市场发展正处于初期阶段，稽查执法体系在摸索中逐步趋于完善
    （二） 我国现行的证券稽查执法权力有限，执法手段缺乏，不利于保护投资者
    （三） 我国证券稽查部门与自律性组织和司法机关配合不够协调
    （四） 我国的民事赔偿机制有待于进一步完善
六、完善我国现行证券稽查模式的建议
    （一） 加强立法，完善稽查执法体系的基础
    （二） 充分发挥自律组织的稽查执法作用
    （三） 进一步强化集中统一的监管体制
    （四） 进一步完善稽查新体制
    （五） 构建综合监管体系
参考文献
后记
攻读硕士学位期间发表的学术论文


【参考文献】：
期刊论文
[1]试论美国的证券监管体制及其对我国的启示[J]. 周知群.  天府新论. 2001(06)
[2]浅析美国证券监管新动向[J]. 顾纯.  江汉论坛. 2000(07)
[3]论我国的证券监督管理体制[J]. 李玉香.  政法论坛. 1999(01)
[4]日本证券市场的制度化管理与我国股票市场发展机制[J]. 杨雨廷.  现代日本经济. 1998(02)
[5]证券和投资局与英国证券管理体制[J]. 刘强.  法学评论. 1997(03)



本文编号：2973683