备兑权证法律监管问题研究

发布时间：2021-02-24 05:09

　　当前,权证市场发行的权证已经陆续到期行权,但是还没有推出新的权证,权证市场将面临断层,同时备兑权证已成为国际权证市场的主流。因此,权证市场期待备兑权证的推出。由于股票市场的大起大落,投资者需要一个避险工具,而权证可以满足这一要求。但我国与权证相关的法律法规并不完善,对权证的监管质量也不高。所以,推出备兑权证对我国权证市场是机遇同时也是挑战。目前市场上的权证都不是严格意义上的备兑权证,引入严格意义上的备兑权证已成为市场关注的热点。本文主要分析了境外权证法律监管制度的基本框架,对于备兑权证各个阶段的法律监管情况进行探讨,并结合我国的现实情况,对我国的备兑权证的完善提出了若干建议,全文共分为五章:第一章备兑权证概述,主要介绍备兑权证的含义、基本要素,分析了备兑权证的法律性质和备兑权证的法律关系,并将备兑权证和其它金融工具进行比较,为后面的论述打下理论基础。第二章备兑权证交易的风险及监管模式,主要分析了备兑权证交易过程中可能存在的风险。第三章国际备兑权证市场法律监管制度的比较和经验总结,选取了权证市场发展较成熟的我国香港、台湾地区、德国和新加坡四个国家（地区）的权证监管法制作为考察对象,从发行... 

【文章来源】：华中科技大学湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
1 备兑权证概述
    1.1 备兑权证的含义
    1.2 备兑权证的基本要素
    1.3 备兑权证的法律原理
    1.4 备兑权证特点及与其他金融工具的比较
2 备兑权证交易的风险及监管模式
    2.1 备兑权证交易的风险
    2.2 备兑权证风险监管模式
3 国际备兑权证市场法律监管制度的比较和经验总结
    3.1 备兑权证市场准入监管
    3.2 备兑权证的交易监管
4 我国备兑权证法律监管制度的立法现状及存在的问题
    4.1 我国备兑权证立法现状
    4.2 从南航权证案看我国备兑权证制度的问题
5 完善我国备兑权证法律监管制度的建议
    5.1 完善备兑权证的发行上市监管法律制度
    5.2 完善备兑权证的信息披露制度
    5.3 对正股市场和备兑权证市场的交叉监管
结语
致谢
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]狂炒权证预演了什么?[J]. 徐绍峰.  中国金融家. 2007(07)
[2]我国权证法律规制不足之评析[J]. 薛林.  河北法学. 2007(04)
[3]权证走进扩容时代[J]. 毛欢喜.  中国金融家. 2006(02)
[4]政府监管权的法律定位[J]. 盛学军.  社会科学研究. 2006(01)
[5]规范建立和发展我国的权证市场[J]. 杨盨华,李国正.  金融理论与实践. 2006(01)
[6]备兑权证将成为证券市场的新亮点[J]. 陈永康,邓大悦.  中国市场. 2005(43)
[7]股票期权的法理探析[J]. 石慧荣.  广东社会科学. 2004(01)
[8]认股权证及其在国内证券市场的应用[J]. 杨正洪.  证券市场导报. 2003(03)
[9]开发备兑认股权证市场相关问题研究[J]. 何杰.  证券市场导报. 2003(03)



本文编号：3048837