入世承诺与我国证券业务创新的策略研究

发布时间：2021-03-03 00:44

　　根据入世承诺,中国从2005年进入到逐步开放时期,国内券商在管理层的倡导下,力图通过业务创新提高自身实力,真正参与到贸易的国际竞争当中。为了使创新不会陷入盲目而浪费宝贵资源,本文就中国加入世界贸易组织的承诺进行了分析,并从中寻找契机提出了创新的策略。 根据论述的需要,分别采用了比较借鉴和利用数学模型实证分析的研究方法。研究结果表明:入世承诺意味着资本市场的逐步开放,它在加大市场风险和业务竞争的同时又给过国内券商提供了可以学习借鉴的榜样。经分析论述得出这样的结论,即入世承诺加大了风险和业务竞争的同时,国内券商可以通过与国外证券公司的合作来学习和创新。从融资业务和自营业务着手,开展针对革除旧的恶习的创新,采取学习国外券商的先进经验的方法;通过借鉴,使创新的范围得以拓宽,使创新不会局限于原有的业务,而是放眼海外,开展新业务也就是国际业务方面的创新;入世后的开放虽然加大了市场风险,但是为了规避这种风险,人们需要多样化的金融产品,这样就促进了金融工具的创新。 由于券商业务创新去年刚刚提出,2005年是证监会允许创新展开的第一年,理论界对这一问题的系统性阐述不多,本文恰好对这一问题进行... 

【文章来源】：沈阳工业大学辽宁省

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
1 绪论
2 国外证券业务发展现状
    2.1 融资业务
    2.2 自营业务
    2.3 国际业务
3 我国入世承诺关于证券业部分的分析
4 我国证券业务的现状分析
    4.1 挪用客户保证金作为客户资金的来源
    4.2 坐庄是取得自营业务收入的主要形式
    4.3 试点券商开展业务创新的现状
        4.3.1 创新的试点券商的综合分析
        4.3.2 试点券商创新现状
5 借鉴国外经验选择适合国情的证券业务创新策略
    5.1 学习国外大券商的多种融资方式开展融资业务创新
    5.2 创新出类似做市商模式的自营方式开展自营业务创新
    5.3 立足国内放眼全球拓展国际业务
    5.4 金融工具的创新
    5.5 风险价值法的内涵和具体模型
    5.6 用VAR模型进行简单的实证分析
6 结论
参考文献
在学研究成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国发展服务贸易的对策研究[J]. 高文志,余建星,王庆云.  石家庄经济学院学报. 2004(06)
[2]中国金融中介发展与地区经济增长:多变量VAR系统分析[J]. 周好文,钟永红.  金融研究. 2004(06)
[3]金融服务贸易自由化与中国宏观金融风险治理[J]. 范兆斌,苏晓艳.  经济师. 2004(05)
[4]浅析《服务贸易总协定》的逐步自由化思想[J]. 曾奕.  经济师. 2003(01)
[5]国外投资银行扑面而来[J]. 康静.  银行家. 2002(04)
[6]论国内金融自由化与对外开放金融服务贸易[J]. 曹苏峰.  南开经济研究. 2001(06)
[7]金融服务贸易自由化的效应分析[J]. 刘辉煌.  国外财经. 2001(04)
[8]加入WTO与中国证券市场国际化[J]. 于长秋.  辽宁财专学报. 2000(06)
[9]VaR方法对我国金融风险管理的借鉴及应用[J]. 戴国强,徐龙炳,陆蓉.  金融研究. 2000(07)
[10]VaR模型及其在金融监管中的应用[J]. 刘宇飞.  经济科学. 1999(01)

博士论文
[1]中国证券市场开放研究[D]. 周雄.厦门大学 2003



本文编号：3060265