证券投资基金份额持有人权益民法保障机制研究

发布时间：2021-05-18 20:34

　　我国当前证券投资基金行业发展方兴未艾,证券投资基金领域相关民事立法尚未健全,基金持有人的合法权益屡受侵害。证券投资基金份额持有人是证券投资基金的受益主体,相关民事法律在基金份额持有人权益保障上的缺位将使其失去信任而抽回投资,从而影响证券投资基金行业的发展和波及证券市场的有序运行,甚至给整个金融体系的安全带来威胁。故本文选取证券投资基金份额持有人权益民法保障机制的构建作为研究主旨,除导言和结论外,分为五个章节展开论述。第一章和第二章的主要内容是对基金份额持有人权益保障基本法理问题的及权益保障现状的介绍。笔者从分析证券投资基金基本法律关系入手,论述了证券投资基金的概念、法律性质、信托法律关系模式、基金份额持有人享有的权利及保障基金份额持有人权益的必要性。第三章详细阐明了证券投资基金管理人基于证券投资基金的信托法律属性而对基金份额持有人负有的信赖法律义务,此为全文逻辑结构的关键所在。民法上充分保障基金份额持有人权益的主要路径正是通过保证基金管理人信赖义务的切实履行。第四章在区分证券投资基金内部能够对基金管理人产生制约功能的不同主体的基础上,从各个主体应当对基金管理人履行信赖义务所起到的防范和... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：66 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 基金份额持有人权益保障的理论基础
    第一节 证券投资基金法律关系分析
    第二节 基金份额持有人的法律地位及享有的权利
第二章 我国基金份额持有人权益保障现状
    第一节 基金份额持有人对于基金管理人的制约先天不足
    第二节 基金管理人的行为异化
    第三节 基金托管人对于基金管理人的监督实效较弱
第三章 基金管理人的信赖义务与基金份额持有人权益保障
    第一节 基金管理人信赖义务的理论分析
    第二节 基金管理人的忠实义务
    第三节 基金管理人的注意义务
    第四节 基金管理人信赖义务的合理界定
第四章 基金管理人权力制约机制与基金份额持有人权益保障
    第一节 基金管理人内部治理结构的制约
    第二节 基金托管人对于基金管理人的制约
    第三节 基金份额持有人对于基金管理人的制约
第五章 基金份额持有人权益的民事救济
    第一节 基金份额持有人民事诉讼的法理基础
    第二节 基金份额持有人民事诉讼模式的选择
    第三节 行政监管机关对于基金份额持有人民事诉讼的援助
结论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]缝隙策略:我国集团诉讼制度的移植路径探析[J]. 汤维建,陈巍.  政治与法律. 2008(01)
[2]信息披露侵权民事赔偿责任探析[J]. 刘树桥.  政法学刊. 2007(06)
[3]证券民事赔偿诉讼方式探究——以最高人民法院司法解释为出发点[J]. 蓝燕.  法制与经济. 2006(08)
[4]群体诉讼模式研究[J]. 廖斌,郭云忠.  西南民族大学学报(人文社科版). 2005(02)
[5]我国证券公司治理结构研究[J]. 张宝双.  经济问题. 2003(07)
[6]契约型投资基金法律关系评析[J]. 卢映西.  南京经济学院学报. 2003(02)
[7]论证券投资基金的法律制度[J]. 陈素玉,张渝.  中国法学. 1998(06)
[8]论投资基金的法律机制[J]. 徐开墅,郑孝平.  中国法学. 1995(06)



本文编号：3194445