证券投资基金管理人信义义务研究

发布时间：2021-06-08 08:42

　　证券投资基金是证券市场及社会产业分工发展至一定程度的产物,它既是一种市场型间接融资方式,又是一种代理投资制度。证券投资基金由于具有稳定资本市场并促进其发展的制度功能,因而逐渐发展成为资本市场较为发达成熟的国家的金融制度的重要组成部分。近几年来,在我国超常规发展机构投资者的政策驱动下,基金业快速发展,其在我国整个金融体系中的地位势必越来越重要。在证券投资基金的制度安排中,基金管理人作为投资专家,其业务内容具有高度的专业性,为使基金管理人通过运用基金而获取更好的业绩,必然要求赋予其极大的自由裁量权,因此基金管理人在投资基金制度安排中居于核心地位。另一方面,由于投资者与基金管理人之间存在严重的信息不对称现象,因此容易产生基金管理人的道德缺失风险。如何有效规制基金管理人行为,防止因其滥用权利或未尽职责而损害投资者的利益问题,对于保护投资者的利益而言至关重要。从国外发达国家的实践经验来看,基金管理人信义义务的设置在投资者保护体系中具有正面的积极意义。管理人信义义务的合理规制是保障基金业健康、持久发展的途径,是本文研究的主旨。本文力图在充分探究证券投资基金管理人信义义务的基础上,剖析现有的基金管理... 

【文章来源】：复旦大学上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
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英文摘要
前言
第一章 证券投资基金的模式和信义义务
    第一节 证券投资基金的法律定位和模式
        一、证券投资基金的法律定位
        二、证券投资基金的两种模式
    第二节 证券投资基金的经济学基础
        一、证券投资基金的交易成本
        二、证券投资基金内部结构的经济学分析
        三、证券投资基金的风险控制
    第三节 证券投资基金管理人的信义义务
        一、证券投资基金中的信托
        二、证券投资基金中信义义务的检验标准
        三、证券投资基金管理人信义义务的来源
        四、证券投资基金管理人信义义务的内容
第二章 证券投资基金管理人信义义务的实证分析
    第一节 证券投资基金管理人违反信义义务的现状
        一、美国证券投资基金管理人违反义务的现状
        二、我国证券投资基金管理人违反义务的现状
    第二节 证券投资基金管理人违反信义义务的原因分析
第三章 证券投资基金管理人信义义务的规制模式
    第一节 契约型基金的规制模式
        一、一元信托模式
        二、二元信托模式
        三、共同受托模式
        四、监督人受托模式
    第二节 公司型基金的规制模式
        一、美国公司型基金的规制模式
        二、日本公司型基金的规制模式
        三、英国公司型基金的规制模式
    第三节 基金管理人信义义务规制模式的评价
第四章 我国基金管理人违背信义义务的法律规制
    第一节 我国契约型基金管理人信义义务规制的缺陷
        一、基金管理人和托管人的信义义务
        二、监督基金管理人信义义务的制度缺陷
    第二节 强化我国证券投资管理人信义义务的途径
        一、契约型基金内部模式的改善
        二、基金管理人对自身约束的改善
    第三节 引入公司型的基金管理人
注释
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券投资基金利益冲突规制探析[J]. 陈星德.  证券市场导报. 2006(06)
[2]日本公司型投资基金法律制度及其对我国的启示[J]. 高岚.  思想战线. 2006(03)
[3]证券投资基金关联交易的法律规制——美国的经验及启示[J]. 张国清.  证券市场导报. 2006(01)
[4]中华人民共和国证券投资基金法[J].   中国财经审计法规公报. 2003(24)
[5]证券投资基金民事责任问题研究——以信托型基金为基点的分析[J]. 杨益.  西安石油学院学报(社会科学版). 2003(03)
[6]关于我国投资基金立法的若干思考[J]. 赵园园,熊静波.  南京经济学院学报. 2002(03)
[7]论我国投资基金模式选择——兼评我国投资基金的发展走向[J]. 赵学清,王衡.  法律适用(国家法官学院学报). 2002(03)
[8]投资基金法律关系若干问题的思考[J]. 王明洁.  财经问题研究. 2001(02)

硕士论文
[1]证券投资基金管理人法律义务问题研究[D]. 雷郎才.西南政法大学 2004
[2]投资基金治理结构的法律研究[D]. 刘岩.对外经济贸易大学 2004



本文编号：3218076