中国证券稽查执法制度变迁与实证研究

发布时间：2021-07-04 21:27

　　保护投资者合法权益是证券监管的首要目标,加强证券稽查执法,是世界各国证券监管的普遍共识,也是我国的发展趋势。但由于证券稽查执法的特殊性,无论是国内还是国际上,专门针对稽查执法的研究寥寥,特别是对稽查执法的制度变迁、国际比较及其绩效的系统性研究更是罕见,笔者作为一线稽查人员,对数年来中国稽查执法的体制变迁、执法面临的困难和执法绩效的不断提高都有深刻的体验,因此试图借本文填补这项研究空白,对执法实践也具有一定的现实价值。本文的观点基于以下逻辑框架：首先,稽查执法对提高市场效率是有效的；第二,制度变迁对提高稽查执法效率是有效的；第三,强制性制度变迁的模式对中国稽查执法效率的提高是有效的；最后,稽查执法的实证验证了上述命题。本文的创新首先体现在研究角度方面：第一,通过对强制性制度变迁的研究来分析制度变迁对稽查执法效率的促进作用；第二,突破一般对市场表现与违法行为甄别的角度进行研究的范式,从稽查执法实务角度对中国主要违法违规行为中特有的情况进行分析。在研究方法方面也有一些创新和探索：第一,在稽查体制国际比较中运用法律移植和继承等法学研究方法；第二,在对典型违法违规行为的稽查执法研究部分,突破一般... 

【文章来源】：武汉大学湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：209 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
引言
第一章 证券稽查执法的理论平台
    第一节 监管经济学
        一、经典监管经济理论的简要回顾
        二、监管经济理论对证券监管的理论解释
        三、证券监管的成本收益分析
    第二节 法与金融学
        一、法与金融学的基本研究脉络与框架
        二、法与金融理论对证券市场的研究应用
        三、投资者保护与经济增长的研究应用
        四、法律的不完备性理论
        五、法与金融理论应用于中国的研究综述
    第三节 制度变迁理论
        一、制度变迁理论的回顾
        二、证券监管制度变迁的机理
第二章 证券稽查执法的范畴、性质的界定
    第一节 证券稽查执法的范畴
        一、证券稽查执法的定义与范畴
        二、稽查执法与证券监管的关系
        三、稽查执法与日常监管的关系
    第二节 证券稽查执法的组织架构与工作程序
        一、证券稽查执法的组织架构
        二、证券稽查执法的一般程序
    第三节 证券稽查执法与司法救济、民事诉讼及自律监管的比较分析
        一、稽查执法优势的理论分析
        二、稽查执法与司法救济的比较优势
        三、稽查执法与民事诉讼的比较优势
        四、稽查执法与自律监管的比较优势
    第四节 证券稽查执法与司法部门的协作体制
第三章 中国稽查执法体制的演进与变迁
    第一节 中国证券市场的发展进程
    第二节 中国证券市场监管体制的演进与变迁
    第三节 中国证券市场稽查体制的变迁
    第四节 中国证券稽查执法的的法制化进程
    第五节 中国证券稽查执法体制与制度变迁的效率分析
        一、证券稽查执法制度变迁的效率分析
        二、中国目前稽查执法体制的效率分析
        三、中国证券稽查执法体制进一步完善的建议
第四章 稽查执法的国际比较与局限性分析
    第一节 证券稽查执法背景——监管体制的比较
    第二节 各国稽查执法模式的比较
        一、英美发达国家——普通法系国家
        二、大陆法系国家
        三、新兴加转轨国家
    第三节 各国稽查立法与法律依据的比较
        一、各国的证券市场监管的法制化进程比较
        二、各国稽查立法与法律依据的比较
    第四节 各国稽查执法权限与调查手段的比较
    第五节 证券稽查执法机构与司法机关执法协作的比较
    第六节 各国稽查执法绩效的比较
    第七节 各国稽查执法比较分析
第五章 典型证券违法违规行为的稽查执法
    第一节 信息披露案的稽查执法
        一、信息披露违法违规行为的规制依据
        二、中国上市公司信息披露违法违规行为的基本情况及特点分析
        三、信息披露违法违规案稽查执法中存在的问题及分析
    第二节 内幕交易案的稽查执法
        一、内幕交易行为的定义和规制比较
        二、中国内幕交易稽查执法的法律体系
        三、中国证券市场内幕交易案的稽查执法情况及分析
        四、中国内幕交易案稽查执法中存在的问题及分析
    第三节 市场操纵案的稽查执法
        一、市场操纵行为的定义与规制比较
        二、中国证券市场操纵行为的法律规制
        三、中国市场操纵案稽查执法的案例研究
        四、中国市场操纵案稽查执法中存在的问题及分析
    第四节 非法证券经营活动的稽查执法
        一、将打击非法证券经营活动纳入稽查执法范围的理论基础
        二、中国非法证券经营活动的法律规制
        三、非法证券经营活动稽查执法的案例分析
        四、非法证券经营活动稽查执法中存在的问题及分析
第六章 中国证券稽查执法的实证分析
    第一节 中国证券违法违规行为稽查执法情况概述
        一、总体情况
        二、对我国证券稽查执法的特征分析
        三、中国中小投资者保护情况的整体评价
    第二节 证券稽查执法实证研究的文献回顾与方法
        一、文献回顾与分析
        二、研究样本与方法
        三、研究样本的统计特征描述与分析
    第三节 证券稽查执法的整体有效性分析及检验
        一、稽查执法对修正上市公司行为的有效性分析
        二、稽查执法对提高市场效率的有效性分析
        三、证券稽查对促进投资者保护程度的有效性分析
    第四节 结论与启示
        一、实证研究的结论
        二、提高中国证券稽查执法绩效的建议
第七章 证券稽查执法与金融危机
    第一节 监管缺失、执法不足是金融危机产生的深层原因
    第二节 金融危机中证券稽查执法发挥的作用
    第三节 稽查执法在未来证券监管格局中定位与建议
中外文参考文献
攻博期间发表的与学位论文相关的科研成果目录
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]股权结构、会计操纵与投资者保护——来自中国上市公司的经验证据[J]. 胡凯.  商业经济与管理. 2006(04)
[2]上市公司信息披露的博弈分析[J]. 刘勤.  财贸研究. 2005(06)
[3]我国上市公司信息披露违规问题研究[J]. 齐丽英,孙德岳,赵慧峰,王卫东.  河北农业大学学报(农林教育版). 2005(03)
[4]上市公司会计信息披露及其监管博弈[J]. 李寿文,胡秀群.  商业会计. 2005(18)
[5]上市公司违法违规处罚和投资者利益保护效果[J]. 陈国进,赵向琴,林辉.  财经研究. 2005(08)
[6]我国证券监管有效性的实证研究[J]. 陈工孟,高宁.  管理世界. 2005(07)
[7]证券监管效率和承销商声誉——基于南方证券“麦科特事件”的案例研究[J]. 黄春铃.  管理世界. 2005(07)
[8]中小投资者法律保护与公司权益资本成本[J]. 沈艺峰,肖珉,黄娟娟.  经济研究. 2005(06)
[9]我国中小投资者法律保护历史实践的实证检验[J]. 沈艺峰,许年行,杨熠.  经济研究. 2004(09)
[10]中国资本市场功能变迁与制度完善[J]. 刘义圣.  当代经济研究. 2004(07)

硕士论文
[1]我国上市公司的实证分析[D]. 欧阳昕.中国社会科学院研究生院 2000



本文编号：3265571