证券监管的扩张与制衡：中澳比较视域的论析

发布时间：2021-07-29 19:45

　　证券监管有效施行取决于其权力的扩张与约束如何平衡。澳大利亚是世界首个施行"双峰监管"的国家,其证券和投资委员会强势行权的基础在于地位由法定特设、资金保障充裕、执法权能多样;而限权的制衡之网也同样周密,明确的法律保留可限制监管修法权滥用、清晰的绩效评估和履责约束能强化监管治理、详尽的例行报告和结果导向的公众参与使监管谨慎高效。回观我国,在短短二十余年内,证监会的现代监管治理架构已然初具,成效显著。本文分析了其证券监管的困境,并提出改革建议。 

【文章来源】：金融市场研究. 2020,(06)

【文章页数】：16 页

【文章目录】：
中澳比较的基础：“双峰”与“分业”的异同
    证券监管的差异聚焦：规制的业务边界和机构的内部分工
    证券监管的相似体现：监管的核心目标和特殊的监管主体
证券监管的扩张：地位独立、权能多样和资金保障
    监管机构的独立？——地位及职能的分析
    监管机构权能多样：证券监管施行的“利器”
    监管资金的保障：递增的政府拨款和核心的执法支出
制衡之道：法律保留、问责监督与公众参与
    法律保留：修法颁规权限是明定还是笼统的剖释
    问责监督：监管和评测证券监管者的内、外机制
    公众参与：“年报”切入的四类证券监管信息披露
中国证券监管改革的两种路径：改良抑或改革
    改良性路径：现有金融体制下证券监管的“修补调适”
    改革性路径：从分业监管向双峰监管转换下证监会的“结构重塑”


【参考文献】：
期刊论文
[1]金融市场基础设施论纲:风险治理、科技革新与规制重塑[J]. 张阳.  经济法学评论. 2018(02)
[2]金融监管框架的国际范本与中国选择——一个解构主义分析[J]. 鲁篱,田野.  社会科学研究. 2019(01)
[3]我国证券监管独立性的检讨与制度完善[J]. 洪艳蓉.  法律适用. 2018(03)
[4]证券监管的独立性与监管治理研究[J]. 洪艳蓉.  金融监管研究. 2017(12)
[5]中美证券法公共执行机制比较研究——基于监管机构投入产出的实证分析[J]. 徐文鸣,朱良玉.  财经法学. 2017(03)
[6]证券监管机构及其监管权的独立性研究——兼论中国证券监管机构的法律变革[J]. 李东方.  政法论坛. 2017(01)
[7]证券监管措施:挑战与应对[J]. 张红.  政法论坛. 2015(04)



本文编号：3309939