论股指期货市场操纵的法律规制

发布时间：2021-08-04 00:30

　　沪深300股票指数期货合约在2010年4月16日正式上市，这是中国金融市场发展史上的里程碑，这个日子注定载入史册。股指期货的推出对于我国资本市场的飞速发展起着十分重要的作用，如何对股指期货市场操纵行为进行有效的法律规制成为了我国法学研究工作今后必须面对和解决的问题之一。虽然对于股指期货能否被操纵，许多学者认为股指期货是不可能被操纵的，但纵观世界主要国家和地区成熟市场的经验以及我国资本市场的现状来看，股指期货在我国完全有被操纵的可能。特别是从我国资本市场的现状来看，市场不成熟、市场监管不完善以及法律规范的滞后更是为各种市场操纵行为大开方便之门。从目前我国学者的研究现状来看，对于股指期货相关问题的研究散见于各类期刊杂志之上，尤其以个人理财类研究文献居多，但有关股指期货法律问题的研究相对较少，特别是关于其市场操纵问题的系统性研究更不多见，这与我国到2010年才推出股指期货不无关系。过往涉及股指期货相关法律问题的研究也多是集中在对股指期货产品功能的介绍与相关制度构建上面，至于市场操纵行为问题的研究则是以现货证券市场作为出发点。在学科研究成果方面，对股指期货市场操纵相关问题的研究从总体上说，经济... 

【文章来源】：北京工商大学北京市

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 股指期货与市场操纵基本理论
    1.1 股指期货概念、特征与功能
        1.1.1 股指期货的概念
        1.1.2 股指期货的特征
        1.1.3 股指期货的功能
    1.2 市场操纵基本理论
        1.2.1 学术界对市场操纵定义的界定
        1.2.2 市场操纵的法律定义
        1.2.3 防范市场操纵的必要性
第二章 主要国家和地区市场操纵行为的认定标准
    2.1 美国市场操纵的认定标准
    2.2 英国市场操纵行为的认定标准
    2.3 德国市场操纵的认定标准
    2.4 新加坡市场操纵认定标准
    2.5 我国市场操纵认定的标准
第三章 我国股指期货市场操纵法律规制存在的问题
    3.1 股指期货市场操纵认定标准的缺失
        3.1.1 股指期货市场操纵法律定义没有明确作出界定
        3.1.2 股指期货市场操纵类型概括不够全面
        3.1.3 股指期货市场操纵构成要件不够明确
    3.2 股指期货市场操纵监管组织体系存在的问题
        3.2.1 政府部门行政监管存在的问题
        3.2.2 期货行业协会监管存在的问题
        3.2.3 金融期货交易所监管存在的问题
    3.3 我国股指期货市场操纵防范措施存在的问题
    3.4 对市场操纵行为的处罚制度存在的问题
        3.4.1 行政处罚力度存在的问题
        3.4.2 民事赔偿责任制度缺失
        3.4.3 刑事处罚力度不足
第四章 对完善我国股指期货市场操纵法律规制的建议
    4.1 完善股指期货市场操纵行为认定标准的立法建议
        4.1.1 对股指期货市场操纵行为的法律定义作出明确界定
        4.1.2 全面概括股指期货市场操纵类型
        4.1.3 明确股指期货市场操纵行为构成要件
    4.2 完善股指期货市场操纵行为监管组织体系
        4.2.1 政府部门行政监管制度的完善
        4.2.2 行业协会自律监管制度的完善
        4.2.3 金融期货交易所自律监管制度完善
    4.3 完善股指期货市场操纵防范措施
    4.4 完善市场操纵处罚制度
        4.4.1 完善行政处罚制度
        4.4.2 建立民事赔偿制度
        4.4.3 加大刑事处罚力度
结语
参考文献
在学校期间发表的学术论文与研究成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国股指期货市场操纵风险的监控体系研究[J]. 熊熊,许金花,张今.  财经理论与实践. 2009(05)
[2]股指期货市场操纵的法律界定[J]. 杨振能.  河北法学. 2009(06)
[3]从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失[J]. 唐峻.  甘肃政法成人教育学院学报. 2005(04)
[4]德国市场操纵证明之研究[J]. 高基生.  证券市场导报. 2005(08)
[5]美国证券市场操纵认定标准研究[J]. 马江河.  证券市场导报. 2005(08)
[6]欧盟关于市场操纵的定义及其特点[J]. 唐洪敏.  证券市场导报. 2005(08)
[7]英国关于市场操纵的立法与实践[J]. 蔡奕.  证券市场导报. 2005(02)
[8]欧盟关于市场操纵行为的监管与立法实践[J]. 张保华,李晓斌.  证券市场导报. 2005(01)

博士论文
[1]期货市场自律监管制度研究[D]. 裴斐.华东政法大学 2009
[2]金融期货市场监管法律制度研究[D]. 胡茂刚.华东政法大学 2008

硕士论文
[1]股票及股指期货跨市场监管法律问题研究[D]. 彭婕.上海交通大学 2009
[2]论股指期货市场操纵的法律规制[D]. 杨振能.西北大学 2009
[3]股指期货监管法律问题研究[D]. 马敬.北京交通大学 2009
[4]股指期货市场操纵行为及其监管研究[D]. 陈方.上海社会科学院 2009
[5]我国股指期货市场监管体制研究[D]. 张晶华.湖南大学 2009
[6]证券市场操纵行为及民事责任研究[D]. 赵连忠.大连海事大学 2008
[7]股指期货发展模式的国际比较及中国的选择[D]. 谢祖江.湘潭大学 2008
[8]股指期货若干法律问题研究[D]. 张媛媛.华东政法大学 2008
[9]中国股指期货市场风险管理的法律规制研究[D]. 陈义熙.西南政法大学 2008
[10]从操纵市场行为的行政处罚看民事责任制度的完善[D]. 吴波.华东政法大学 2007



本文编号：3320624