基金持有人投资权益保护研究

发布时间：2021-08-05 21:55

　　基金份额持有人是证券投资基金发展的基石,基金份额持有人权益是其“天赋人权”,保护基金份额持有人的合法权益不仅是现代企业契约的要求,同时也是行业甚至证券市场稳定发展和繁荣的前提。在契约型这一组织形式下,证券投资基金的基金份额持有人与基金管理人、基金托管人之间的法律关系是信托关系。由于委托人与受托人之间存在着目标不一致和信息不对称,作为委托人的基金份额持有人处于明显的弱势。为确保其知情权、分配权、参与权等基本权益的实现,我国现行《证券投资基金法》从基金治理结构、基金信息披露、基金行业监管、基金法律责任制度等多个方面建立了法律规范,推动了基金行业的快速发展。但是,仍然难以根除利益输送、非公允关联交易、虚假陈述等侵害持有人权益的病患。盛行于美国的公司型基金组织形式的某些制度设计提供了有益的借鉴。基金份额持有人大会是契约型基金投资者行使其话语权、控制权的重要场所,是保护基金投资者权益免受基金管理人侵害的重要手段,但是,“集体行动问题”的存在制约了这一制度价值的实现,公司型证券投资基金的独立董事制度提供了改良我国契约型证券投资基金持有人大会制度的方向。 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：27 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
引言
第一章 基金持有人投资权益保护问题的提出
    第一节 基金持有人投资权益保护的由来
    第二节 基金高速发展凸显持有人投资权益保护困境
第二章 基金持有人投资权益保护的制度设计——基金治理
    第一节 证券投资基金概述
        一、证券投资基金的产生和发展
        二、证券投资基金的概念
        三、证券投资基金的分类
    第二节 证券投资基金治理结构
        一、证券投资基金的法律关系
        二、证券投资基金的治理结构
第三章 契约型基金持有人大会制度及对持有人投资权益的保护
    第一节 契约型基金持有人大会制度
        一、基金份额持有人大会制度的概念
        二、我国基金份额持有人大会制度的内容
        三、基金份额持有人大会的功能
    第二节 契约型基金持有人大会制度保护持有人投资权益的缺陷
        一、基金份额持有人大会的法律地位规定不明确
        二、程序设计不完善，使得基金份额持有人大会形同虚设
第四章 公司型基金持有人投资权益的代言人——独立董事
    第一节 独立董事制度
        一、董事会是公司型基金治理结构的核心
        二、公司型证券投资基金独立董事制度的内容
    第二节 独立董事制度保护持有人投资权益的优势
        一、解决了持有人监督主体问题
        二、有利于基金托管人监督效用的发挥
        三、有利于基金管理人忠实履行管理责任
结语 借鉴公司型基金独立董事制度
    一、我国证券投资基金治理结构的革命与改良
    二、我国契约型证券投资基金治理机制的改良策略
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国证券投资基金的治理机制缺陷与改进策略[J]. 孙杨,尚震宇.  财经科学. 2008(02)
[2]我国基金持有人大会之立法完善[J]. 罗熙.  中山大学学报论丛. 2006(07)
[3]我国契约型基金治理结构存在的问题与对策[J]. 贺显南,吉娴.  广东外语外贸大学学报. 2006(01)
[4]投资基金立法中的若干争议问题研究[J]. 刘俊海.  杭州师范学院学报(社会科学版). 2002(02)



本文编号：3324526