我国私募基金发展及监管问题研究

发布时间：2021-08-11 05:14

　　私募基金作为非正式金融制度创新结果,在全球尤其是我国迎来了爆发式增长的新高潮。这是我国国民经济持续发展及国民财富积累的必然要求,对现有的金融体系及经济运行都将产生深刻影响。发展私募基金既可以提高社会资金的供给,同时也可以满足不同层次的投资需求。目前,我国的私募基金已经具备一定的规模,国家进一步发展私募基金使其公开化、合法化、规范化,将改变目前证券市场以个人投资者为主要参与主体的格局,提高市场理性投资的成分,推动市场的长期健康发展。让私募基金规范化、合法化,将会使基金业的竞争加剧,从而可以创造公平的竞争环境,对促进行业的健康发展有着重要的意义。本文正是从国内经济发展、金融市场发展实际和经济、金融全球化的背景出发,来观察和研究私募基金在我国的规范发展中一些带有根本性的问题,从私募基金在我国发展的必要性、私募基金目前存在的制度风险以及合适的监管体系设计等方面对我国的私募基金进行了探讨。提出在监管体系设计方面,尽可能采取相互协调的措施,吸取国际、国内相关经验教训,构建良好的运作机制,使私募基金在我国得到顺利发展。为促进经济结构调整和资本市场健康发展,满足大众投资需求,发挥其积极作用,以实现发展... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
前言
第1章 私募基金的一般理论
    1.1 私募基金理论概述
        1.1.1 私募基金的定义
        1.1.2 私募基金的类型
        1.1.3 私募基金的组织形式
    1.2 私募基金的主要特点
        1.2.1 私募基金的募集方式
        1.2.2 私募基金的募集对象
        1.2.3 私募基金的法律性质
    1.3 我国发展私募基金及监管的意义
        1.3.1 我国发展私募基金的现实意义
        1.3.2 我国发展私募基金的必然性分析
        1.3.3 建立我国私募基金监管体系的必要性
第2章 国外私募基金的发展及监管考察
    2.1 美国私募基金的运作特点及其监管方式
    2.2 日本私募基金的发展及监管
    2.3 英国私募基金的发展及监管
    2.4 国外私募基金运营监管模式对我国的借鉴意义
第3章 我国私募基金发展与监管现状分析
    3.1 我国私募基金发展历程
        3.1.1 我国私募基金产生的背景
        3.1.2 我国私募基金的发展过程
    3.2 我国发展私募基金存在的问题
        3.2.1 我国私募基金的发展特点
        3.2.2 我国私募基金的特殊性及原因分析
    3.3 我国对私募基金的监管现状及问题分析
        3.3.1 我国对私募基金的监管现状
        3.3.2 我国私募基金监管过程中存在的问题及原因分析
第4章 发展我国私募基金的政策性建议
    4.1 确立我国私募基金的合法地位
        4.1.1 从法律上明确私募基金的定义及范畴
        4.1.2 确定私募基金的合法化地位，确保私募基金的良性发展
    4.2 组织形式的法律性安排
        4.2.1 在法律上确定私募基金的组织形式
        4.2.2 鼓励发展私募基金的有限合伙制
    4.3 从政策方面促进私募基金的健康发展
        4.3.1 发挥宏观调控作用鼓励私募基金发展
        4.3.2 构建多层次的资本市场
        4.3.3 建立柜台交易市场，创造私募基金的退出机制
第5章 建立我国私募基金监管体系的政策性建议
    5.1 对私募基金的发起和设立的监管
        5.1.1 加强对私募基金发行者的主体资格审查
        5.1.2 限定投资者的资格及人数
        5.1.3 限定私募基金的发行和募集方式
    5.2 对私募基金的操作者加强监管，制定相应的规范条例
        5.2.1 规定上市公司的资金不得委托私募的证券投资基金代为理财
        5.2.2 严禁私募基金保底收益
        5.2.3 加强投资者风险教育
        5.2.4 加强执法力度, 打击内幕交易和操纵股价行为
    5.3 对私募基金交易过程的监管
        5.3.1 明确私募基金的投资范围和投资方向
        5.3.2 严格私募基金的信息披露和风险揭示
    5.4 对私募基金的运作实施审慎性的监管，建立适度的监管制度
        5.4.1 以间接监管为主，强调外部监管与内部监管的有机结合
        5.4.2 健全监管措施，增加风险预警机制
        5.4.3 确定统一的行政监管体系
结论
注释
参考文献
中文摘要
Abstract
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]发展我国私募股权投资基金的思考[J]. 中国人民银行天津分行课题组,苏东海.  中国金融. 2007(21)
[2]全球私募基金的发展趋势及在中国的前景[J]. 樊志刚,赵新杰.  金融论坛. 2007(10)
[3]境外私募基金的规范框架及对我国私募基金监管的启示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]发展私募股权基金需要研究的几个问题[J]. 吴晓灵.  中国企业家. 2007(05)
[5]中国私募股权市场逐渐活跃[J]. 王丽红.  中国科技投资. 2007(02)
[6]开放条件下私募基金的功能与风险控制[J]. 洪渊.  财经科学. 2007(02)
[7]新生银行如何“新生”[J]. 丁伟.  中国企业家. 2006(17)
[8]多层次金融市场与金融脱媒[J]. 唐旭.  中国金融. 2006(14)
[9]中国私募基金监管制度研究[J]. 耿志民.  上海金融. 2006(03)
[10]我国私募基金:威胁、出路与前景[J]. 田晓林.  经济研究参考. 2006(13)

硕士论文
[1]中国私募基金发展前景及问题研究[D]. 李朝晖.对外经济贸易大学 2007



本文编号：3335528