我国证券交易佣金自由化改革研究与国际借鉴

发布时间：2021-08-25 07:30

　　新中国证券市场经过了十多年的发展目前已成为国民经济的重要组成部分,证券市场的参与主体之一的证券公司,在这十年中也得到了快速的发展。证券领域作为一个特殊行业多年来一直受到政府的扶持与保护。证券交易佣金自新中国股票交易市场成立以来一直是绝大部分证券公司主营业务收入的50%以上,可见证券交易佣金对证券公司的经济效益影响是巨大的。 2002年5月中国证监会发布了“关于调整证券交易佣金收取标准的通知”将原较高比例的固定佣金改为浮动佣金从而引发了一轮券商之间的佣金价格大战,从而也引起了监管部门的高度重视。中国证监会,中国证券业协会也纷纷将探讨研究境外国家或地区证券监管机构在佣金自由化中是如何发挥自身作用的,本文针对这一问题对美国、日本、英国、台湾、香港等相关国家或地区的佣改行为及监管部门是如何发挥自身作用问题的进行了深入研究试图为本国监管部门提出有益的建议。 本文最后从全球主要证券市场佣金制度变革以及所在国监管机构的措施上进行了横向比较。在文章最后总结得出了本文观点: （1） 佣金自由化后,有关国家或（地区）的券商佣金恶性竞争均只是暂时现象。 （2） 各国证券业协会均发挥了... 

【文章来源】：湖南师范大学湖南省 211工程院校

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

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中文摘要
Abstract
引言
1.导论
    1.1 选题意义
    1.2 国内外研究现状
    1.3 研究方法
    1.4 文章主要内容
2.佣金自由化概况
    2.1 佣金的概念
    2.2 佣金自由化全球化的进程
    2.3 我国与境外佣金制度变革环境比较
    2.4 佣金变革对证券市场的影响及对监管机构的要求
3.境外证券监管体系及其在佣金自由化后的监管职能研究
    3.1 境外证券市场监管体系
    3.2 境外证券监管机构佣金自由化后监管职能研究
    3.3 境外证券监管体系职能实践的启示
4.境外佣金自由化改革研究与实践
    4.1 全球主要证券市场佣金制度变革研究
    4.2 各国行业利益保护行为的借鉴
    4.3 境外国家或地区佣金自由化改革启示
5.我国佣金自由化改革研究及对策
    5.1 佣金自由化改革对中国证券业的影响
    5.2 券商应对佣金自由化后行业竞争新形势的对策
    5.3 我国证券市场监管体系在佣金自由化后应该如何发挥主要作用
结语
参考文献
致谢
原创性声明



本文编号：3361678