对外开放进程中我国证券市场的风险管理研究

发布时间：2022-07-16 15:29

　　目前,随着我国证券市场开放进程不断深入,我国证券市场面临的开放风险也显现出来。在获得对外开放的收益同时,如何防范开放风险成为当务之急。风险管理包括了风险的识别、度量、成因分析以及风险防范。本文运用了理论分析与实证分析相结合的研究方法,在分析对外开放进程中我国证券市场风险的基础上,借鉴国外的经验,提出风险防范的策略。本文首先对各国证券市场开放进行研究,并介绍了我国证券市场开放实践,特别对新兴市场证券市场风险管理的经验进行总结。其次,就我国证券市场开放面临的风险及加剧风险的因素进行分析。通过分析本文认为,我国证券市场对外开放进程中主要面临市场风险、资本流动风险、金融创新风险、证券金融机构风险以及金融监管风险。随着我国证券市场开放进程不断加快,国际国内宏观经济环境、金融市场自身因素的影响,面临的风险将加大。最后提出我国证券市场开放进程的风险防范策略。 

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 导论
    1.1 选题背景及研究意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 证券市场风险的基本概念综述
        1.2.2 证券市场风险度量方法及模型的综述
        1.2.3 证券市场风险控制与防范的综述
        1.2.4 研究展望
    1.3 研究思路以及研究方法
    1.4 论文主要内容及框架结构
    1.5 创新点
第二章 证券市场对外开放研究
    2.1 证券市场对外开放定义及内涵
    2.2 证券市场对外开放效应分析
    2.3 各国(地区)证券市场对外开放研究
        2.3.1 各国(地区)证券市场开放情况
        2.3.2 各国(地区)证券市场开放进程特点与开放模式比较
    2.3 我国证券市场渐进式开放实践
        2.3.1 我国证券市场融资开放实践
        2.3.2 我国证券市场投资开放实践
        2.3.3 我国证券市场服务业开放实践
        2.3.4 我国证券市场开放现状特征
    2.4 证券市场对外开放风险管理的国际经验
        2.4.1 各国(地区)证券市场监管体制比较
        2.4.2 新兴证券市场防范开放风险的经验教训
第三章 我国证券市场对外开放进程中面临的风险分析
    3.1 我国证券市场对外开放面临市场风险
        3.1.1 关联风险
        3.1.2 关联风险的实证分析
        3.1.3 市场波动风险
        3.1.4 引入QFⅡ制度后我国证券市场波动风险的实证分析
    3.2 我国证券市场对外开放面临资本流动风险
    3.3 我国证券市场对外开放面临金融创新风险
    3.4 我国证券市场对外开放面临证券金融机构风险
    3.5 我国证券市场对外开放面临金融监管风险
    3.6 小结
第四章 加剧我国证券市场开放风险的因素分析
    4.1 国际国内宏观经济环境因素
        4.1.1 国际金融市场风险加大恶化了我国证券市场开放外部环境
        4.1.2 国内相关金融改革增加了证券市场开放的风险隐患
        4.1.3 国内外宏观经济环境增大了短期资本流入
    4.2 国内金融市场因素
        4.2.1 国内金融总体风险较高造成了证券市场开放恶劣的内部环境
        4.2.2 国内证券市场缺陷是导致证券市场开放风险的内在原因
        4.2.3 证券市场公信力的缺失增大了证券市场开放风险
第五章 我国证券市场对外开放进程中的风险防范策略
    5.1 有限制的、渐进式开放我国证券市场
    5.2 适时推进利率和汇率的市场化进程
    5.3 阶段性推进人民币自由兑换
    5.4 加强国际资本流动管理
    5.5 建立对外开放进程中我国证券市场的风险预警机制
    5.6 加强金融风险管理，降低风险水平
    5.7 提高对证券市场的监管水平，加强国际合作
参考文献
致谢
攻读学位期间发表论文情况
攻读硕士期间参加的科研项目



本文编号：3662771