证券交易所法律地位分析

发布时间：2022-10-10 18:16

　　证券交易所在我国证券市场中占据着十分重要的地位,它既是证券交易的场所,也是对上市公司及会员单位等进行监管的一线监管者。从法律角色定位的角度讲,我国的证券交易所是政府主导下的一个自律监管组织。当前,证券交易所这种特殊的法律地位,已经与我国证券市场的发展需要适应,其独立性和自律性的缺失、以及会员制组织形式的名存实亡等种种弊病日渐显现和突出,严重制约着证券交易所功能和作用的发挥。 基于此,本文立足于我国证券市场发展的现实,从阐释证券交易所法律地位的定性及基本理论分析出发,重点围绕它与会员单位、上市公司以及政府监管部门的关系,对证券交易所的法律角色定位及其调整、完善问题进行研究,并对其他国家和地区证券交易所的法律地位状况进行了考察,在此基础上,提出有关完善证券交易所会员制组织形式,减少政府的不当干预,以及加强证券交易所对上市公司的监管等若干路径选择和制度设计,以期能够为促进我国证券市场的健康、平稳和有序发展有所助益。 

【文章页数】：46 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
一 证券交易所法律地位的概念及其基本理论分析
    (一) 证券交易所法律地位的概念
        1、概念的内涵
        2、概念的外延
    (二) 证券交易所法律地位的主要内容
        1、证券交易所组织形式
        2、证券交易所的职能
        3、证券交易所与会员单位、上市公司和政府监管部门的关系
    (三) 小结
二 我国证券交易所法律地位的立法现状研究
    (一) 我国证券交易所组织形式的特殊性
        1、"超会员制"的组织形式
        2、存在的问题
    (二) 我国证券交易所监管职能的特殊性
        1、证券交易所的双重属性和职能
        2、存在的问题
    (三) 证券交易所与会员单位的法律关系
        1、证券交易所对会员的自律监管
        3、自律监管与他律监管的关系协调
    (四) 证券交易所与上市公司的法律关系
        1、证券交易所与上市公司之间的行政监管关系
        2、证券交易所与上市公司之间的民事法律关系
        3、存在的问题
    (五) 证券交易所与政府监管机构的法律关系
        1、证券交易所自律监管是对政府行政监管的重要补充。
        2、证券交易所自律监管与政府行政监管的优势比较
        3、存在的问题
    (六) 证券交易所的处理权
        1、证券交易所与政府证券监管机构处理权的协调
        2、证券交易所与被监管者关系的协调
        3、存在的问题
三 其他国家和地区证券交易所法律地位考察
    (一) 总体情况
    (二) 中美证券交易所法律地位比较分析
        1、纽约证券交易所法律地位之特点
        2、我国证券交易所法律地位之特点
    (三) 对我国的启示
四 完善我国证券交易所法律地位的路径选择和制度设计
    (一) 构建证券交易所与会员单位之间的良性互动关系
        1、明晰证券交易所的法人产权
        2、完善证券交易所的组织形式及对其未来走向的设想
        3、改进对境外会员的监管
    (二) 重新定位并落实证券交易所对上市公司的处理权
        1、强化证券交易所对上市公司信息披露监管
        2、推进证券交易所对上市公司治理机制的监管
    (三) 减少政府的不当干预,强化证券交易所的自治权限
        1、两者之间的大致分工
        2、几点具体举措
结束语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]发达国家如何监管证券市场[J]. 钟勇.  瞭望. 2007(23)
[2]从美国证券交易所看我国的证券业自律监管[J]. 丰琳.  商场现代化. 2006(21)
[3]证券交易所组织结构和公司治理的最新发展[J]. 谢增毅.  环球法律评论. 2006(02)
[4]从市场竞争到法制基础:证券交易所自律监管研究[J]. 徐明,卢文道.  华东政法学院学报. 2005(05)
[5]证券交易所监管功能研究——从企业组织的视角[J]. 彭冰,曹里加.  中国法学. 2005(01)
[6]证交所与上市公司之间的法律关系[J]. 曾清汉.  经济论坛. 2004(15)
[7]百年证券交易所:改革、发展及启示[J]. 张霓.  国际金融研究. 2001(12)
[8]论证券交易所与会员公司的法律关系——两者关系法律构造的问题点[J]. 朱慈蕴.  法商研究(中南政法学院学报). 2001(03)



本文编号：3690116