完善内幕信息知情人登记监管与提升防控有效性

发布时间：2023-02-05 13:48

　　文章指出相关上市公司在落实内幕信息知情人登记制度时存在应登记而未登记、登记不完整、登记不准确等问题,从监管链条衔接不够紧密、行政监管措施法律依据的完备性不够充分、上市公司自身的原因深入分析了问题产生的根源,提出顺畅监管协作、加强科技监管、完善相关制度、加强日常监管等相关建议。

【文章页数】：3 页

【文章目录】：
引言
《规定》落实过程中存在的问题
问题根源分析
    （一）监管链条衔接不够紧密
    （二）采取行政监管措施法律依据的完备性不够充分
    （三）上市公司自身的原因
相关建议
    （一）顺畅监管协作，充分凝聚监管合力
    （二）加强科技监管，建立信息共享平台
    （三）完善相关制度，为《规定》提供上位法依据
    （四）加强日常监管，压实“关键少数”责任



本文编号：3735081