从日本投资者适当性管理制度看投资者保护

发布时间：2023-03-24 20:30

　　在金融产品的开发和销售过程中,对风险进行适当分配是金融资本市场发展过程中的重要课题。作为考量风险分配方法的因素,如何有效保护投资者是重中之重。本文围绕日本的特定投资者制度,着重介绍日本市场在销售金融产品和签订合同时采用的投资者保护框架,以及对中国投资者管理制度的启示。

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【文章目录】：
日本投资者分类管理制度的变化
    特定投资者制度项下的投资者分类及基准
    特定投资者分类
    投资者转化措施
    对不同类型投资者进行销售时差异监管
    根据投资者分类不同，签约前后的义务及解约制度的差异
    违反适当性原则
    对于老龄投资者的监管
    特定存款
对中国投资者适当性管理的启发
    专栏1《金融商品交易法》的立法经过
    专栏2个人客户的判例：有关认购基金时告知义务的地方法院判例（2006年）
    法人客户的判例：最高法院关于利率掉期交易告知义务的判例（2013年）



本文编号：3769797