投资基金及其在我国的实践研究
发布时间：2023-11-22 19:34
投资基金在国外已有百余年的发展历史，对全球经济产生了深远的影响，国外对投资基金的研究也相当深入。然而，投资基金在我国还是一个新生的事物，从其产生到现在只有十年左右的时间，无论是有关的理论研究还是实践总结都远远不足。 由于投资基金非我们所创，而且我们接触认识它的时间也太短，所以要正确地认识和研究这一事物，不可避免地要从发达国家投资基金的历史发展中去探寻和琢磨。有鉴于此，本论文以发达国家投资基金发展的历史和现状，以及理论成果和实践经验为主要的研究蓝本，同时参考国内投资基金近几年的研究成果和实践经验，来总结投资基金的一般规律和发达国家及我国的发展经验，为我国投资基金的研究和实践工作尽绵薄之力。 本论文共分6章。第1章引言，介绍了本论文的选题背景、研究的思路和方法及论文的框架；第2章投资基金的发展概况，通过对投资基金产生、发展的历史和发展趋势的考察，来映射我国投资基金的未来；第3章投资基金特性、形态和制度的分析，从本质和表现形式两方面对投资基金做了分析和考察，期望通过这些分析和考察达到对投资基金一个较高层次的认识；第4章投资基金与证券市场，通过对国内外证券市场的比较与分析，论证...
【文章页数】：73 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
第1章 引言
1.1 选题背景
1.2 研究的思路和方法
1.3 论文框架
第2章 投资基金的发展概况
2.1 投资基金的产生和发展
2.1.1 投资基金在英国的起源
2.1.2 投资基金在美国迅速的发展
2.1.3 投资基金向世界各地的扩散
2.2 国际基金市场发展的趋势
2.2.1 投资基金在金融市场中的地位和影响力不断上升
2.2.2 投资基金集中化程度加剧
2.2.3 投资基金品种不断创新
2.2.4 投资基金的全球化和复杂化趋势越来越明显
第3章 投资基金特性，形态和制度的分析
3.1 投资基金特性的分析
3.2 投资基金组织形式：公司型和契约型的争论与实践分析
3.2.1 两种投资基金组织形式优劣的争论
3.2.2 两种投资基金组织形式在各国的实践
3.2.3 结论分析
3.3 不同投资基金设立方式：开放式与封闭式的适应环境分析
3.3.1 美日投资基金设立方式的历史考察
3.3.2 结论分析
3.4 投资基金制度的分析
3.4.1 投资基金制度实质是证券投资的委托代理制度
3.4.2 投资基金制度中的代理人问题
3.4.3 减少代理人问题的途径
第4章 投资基金与证券市场
4.1 投资基金是证券市场发展的生长点
4.1.1 绝对容量比较
4.1.2 相对容量比较
4.1.3 市场广延度比较
4.2 投资基金是证券市场发展的稳定器
4.2.1 背景分析
4.2.2 投资基金是证券市场发展的稳定器
第5章 投资基金业绩评价方法和评价体系
5.1 投资基金业绩评价的必要性
5.1.1 从有效市场性理论来看新基金业绩评价的必要性
5.1.2 从投资者不同的风险收益偏好来看新基金业绩评价的必要性
5.1.3 从管理层和基金管理人本身来看新基金业绩评价的必要性
5.2 投资基金业绩评价方法
5.2.1 基金收益率业绩评价方法
5.2.2 特雷诺指数业绩评价方法
5.2.3 夏普指数业绩评价方法
5.2.4 詹森指数业绩评价方法
5.3 证券选择能力与市场择时能力评价方法模型
5.4 Morningstar的共同基金评价体系
5.5 对我国基金业绩评价方法的建议
第6章 我国投资基金的实践研究
6.1 我国投资基金的发展及现状
6.2 我国证券投资基金运作过程中出现的问题
6.2.1 交叉持股
6.2.2 关联交易中的利益输送
6.2.3 持股超过5％没有依法公告
6.2.4 股票与国债投资比例不符合要求
6.3 对我国证券投资基金运作中存在问题的对策
6.3.1 关于交叉持股问题
6.3.2 关于关联交易中的利益输送问题
6.3.3 关于持股超过5％没有依法公告的问题
6.3.4 关于股票和国债投资比例的问题
6.4 我国投资基金的监管与规范
6.4.1 投资基金监管的形成模式
6.4.2 投资基金的监管体系
6.4.3 我国投资基金监管体系设定的建议
结束语
参考文献
致谢
本文编号：3866012
【文章页数】：73 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
第1章 引言
1.1 选题背景
1.2 研究的思路和方法
1.3 论文框架
第2章 投资基金的发展概况
2.1 投资基金的产生和发展
2.1.1 投资基金在英国的起源
2.1.2 投资基金在美国迅速的发展
2.1.3 投资基金向世界各地的扩散
2.2 国际基金市场发展的趋势
2.2.1 投资基金在金融市场中的地位和影响力不断上升
2.2.2 投资基金集中化程度加剧
2.2.3 投资基金品种不断创新
2.2.4 投资基金的全球化和复杂化趋势越来越明显
第3章 投资基金特性，形态和制度的分析
3.1 投资基金特性的分析
3.2 投资基金组织形式：公司型和契约型的争论与实践分析
3.2.1 两种投资基金组织形式优劣的争论
3.2.2 两种投资基金组织形式在各国的实践
3.2.3 结论分析
3.3 不同投资基金设立方式：开放式与封闭式的适应环境分析
3.3.1 美日投资基金设立方式的历史考察
3.3.2 结论分析
3.4 投资基金制度的分析
3.4.1 投资基金制度实质是证券投资的委托代理制度
3.4.2 投资基金制度中的代理人问题
3.4.3 减少代理人问题的途径
第4章 投资基金与证券市场
4.1 投资基金是证券市场发展的生长点
4.1.1 绝对容量比较
4.1.2 相对容量比较
4.1.3 市场广延度比较
4.2 投资基金是证券市场发展的稳定器
4.2.1 背景分析
4.2.2 投资基金是证券市场发展的稳定器
第5章 投资基金业绩评价方法和评价体系
5.1 投资基金业绩评价的必要性
5.1.1 从有效市场性理论来看新基金业绩评价的必要性
5.1.2 从投资者不同的风险收益偏好来看新基金业绩评价的必要性
5.1.3 从管理层和基金管理人本身来看新基金业绩评价的必要性
5.2 投资基金业绩评价方法
5.2.1 基金收益率业绩评价方法
5.2.2 特雷诺指数业绩评价方法
5.2.3 夏普指数业绩评价方法
5.2.4 詹森指数业绩评价方法
5.3 证券选择能力与市场择时能力评价方法模型
5.4 Morningstar的共同基金评价体系
5.5 对我国基金业绩评价方法的建议
第6章 我国投资基金的实践研究
6.1 我国投资基金的发展及现状
6.2 我国证券投资基金运作过程中出现的问题
6.2.1 交叉持股
6.2.2 关联交易中的利益输送
6.2.3 持股超过5％没有依法公告
6.2.4 股票与国债投资比例不符合要求
6.3 对我国证券投资基金运作中存在问题的对策
6.3.1 关于交叉持股问题
6.3.2 关于关联交易中的利益输送问题
6.3.3 关于持股超过5％没有依法公告的问题
6.3.4 关于股票和国债投资比例的问题
6.4 我国投资基金的监管与规范
6.4.1 投资基金监管的形成模式
6.4.2 投资基金的监管体系
6.4.3 我国投资基金监管体系设定的建议
结束语
参考文献
致谢
本文编号：3866012
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/zhqtouz/3866012.html
